2012年度上市公司投资者保护状况评价报告.PDF

2012年度上市公司投资者保护状况评价报告 一、引言 为推动上市公司中小股东权益保护工作，保护基金公司自 2009 年起，自行设计并不断完善上市公司投资者保护评价指标 体系，分别从投资者保护状况客观评价和投资者满意度主观评价 两个维度对上市公司投资者权益保护所取得的绩效进行量化分 析，重点考察法律法规和监管文件中强制要求和鼓励积极实施的 且上市公司依靠自身努力完全有能力履行的一系列保护投资者 合法权益的制度安排和行为操守。 目前，客观评价指标体系包括3 个一级指标，14 个二级指 标，46 个三级指标(见附件) ，其中一、二级指标权重由投资者 调查获得，即由投资者对各项指标的重要性进行打分，进而用排 序法计算评价指标的权重值，不同的权重代表该项指标在评价体 系中的重要程度。三级指标采用等权重，即二级指标的得分由各 三级指标的得分进行算术平均得来。 中国上市公司投资者保护状况客观评价指标体系 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 1、上市公 1、1 各项治理制度 评估上市公司是否制定了完备的公司治理基 1、1、1 治理文件完备程度 司治理结 制定情况 本规范 构对投资 1、2 股东大会中小 1、2 、1 基本参与决策权保障 评估中小投资者在股东大会中的基本参与决 者决策参 股东权利行使保障 情况 策权的保护程度 与权的保 状况 1、2 、2 需特别决议表决的事 评估中小投资者对公司重大事项决策的影响 护程度 项类型 力 1、2 、3 累积投票制的采纳情 评估中小投资者对董事、监事选举的影响力 况 1、2 、4 股东大会开通网络投 评估中小投资者参加股东大会的便利程度 票表决渠道的情况 1、3、1 董事会成员的诚信记 评估董事会成员的诚信 录 评估董事会权与股东大会权利边界的明晰程 1、3、2 董事会权限明晰程度 度 1、3 董事会职能建 评估代表中小股东利益的独立董事对董事会 1、3、3 独立董事的比例 设和执行情况 的控制力 1、3、4 独立董事亲自出席会 评估代表中小股东利益的独立董事勤勉程度 议情况 评估代表中小股东利益的独立董事参与公司 1、3、5 专业委员会完备程度 管理决策的程度 1、4 、1 监事会成员的诚