2017年烟台市证券从业资格《证券法律法规》之证券一级市场.pdfVIP

2017 年烟台市证券从业资格《证券法律法规》之证券一级市场 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节 证券一级市场 (一 ) 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律意义 向特定对象发行股票后股东累计不超过 200 人的，为非公开发行，非公开 发行及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、说明会、网络、短信、公开 劝诱等方式或变相方式向社会公众发行 法律责任 :责令停止发行，退还募集资金加利息，处非法所募集资金 1%以 上 5%以下罚款；对擅自公开或变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督 管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔，直接负责人给 予警告，并处于 3 万至 30 万罚款 (二 )欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追述标准及其法律责任 既制作了虚假文件，且已经发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪 以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处 30 至 60 万罚款；已经发 行证券的，处非法募集资金的 1%至 5%的罚款，直接负责人 3 万至 30 万的罚款 行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票和公 司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到数额巨大，后果严 重，才构成犯罪 刑事立案追述标准： 1. 发行数额 500 万以上 2. 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 3. 利用募集的资金进行违法活动的 4. 转移或隐瞒所募集资金的 5. 其他后果严重或有其他严重情节的情形 处 5 年以下有期徒刑或者拘役，处非法募集资金 1%至 5%的罚款 (三 ) 非法集资类犯罪的构成、立案追述标准及其法律责任 犯罪主体是一般主体，包括自然人或单位 1 / 2 犯罪主观方面是故意，当事人明知自己的非法集资行为会发生危害社会的 结果，且希望这种结果发生 犯罪客体是国家金融管理次序 犯罪客观是未依法定程序经有关部门批准的集资行为 立案追述标准： 1. 个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的 2. 单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的 对集资诈骗罪的规定： 数额较大，处 5 年以下徒刑，并处 2 万至 20 万的罚款 数额巨大或其他严重情节的，处 5 年至 10 年徒刑，并处 5 万至 50 万的罚 款 数额特别巨大或其他特别严重的，处 10 或无期徒刑，处 5 万至 50 万的罚 款 (四)违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任认定 发行人、上市公司或其他信息披露未按照规定披露信息，或披露信息虚 假，责令改正，给予警告，并处以 30 万至 60 万的罚款，直接负责人 3 万至 30 万罚款 (五 )擅自改变公开发行证券资金用途的法律责任 发行人、上市公司的控股股东或实际控制人，给予警告，并处以 30 万至 60 万的罚款，直接负责人 3 万至 30 万罚款 2 / 2