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《证券市场基础知识》模拟试题(一) 一、单选： 1、保险公司进行证券投资主要考虑 。 A、调剂资金余缺 B、提高流动性和分散风险 C、本金安全和收益率 D、投资的融 资 参考答案：C 2、证券必须具备的两个最基本的特征是 。 A、法律特征和书面特征 B、经济特征和权益特征 C、法律特征和经济特征 D、经济特征和 书面特征 参考答案：A 3、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少 于公司股份总数的 。 A、20% B、35% C、30% D、25% 参考答案：B 4、债券是由 出具的。 A、投资者 B、代理发行者 C、债权人 D、债务人 参考答案：D 5、《基金办法》规定，一个基金持有1家上市公司的股票，不得超 过该基金资产净值的 。 A、10% B、30% C、40% D、5% 参考答案：A 6、认股权证的认购期限一般为 。 A、2-10年 B、3-10年 C、两周到三十天 D、两周到六十天 参考答案：B 7、根据《证券法》，我国对证券公司实行 管理。 A、分类 B、分业 C、综合 D、混合 参考答案：A 8、证券登记结算机构对主要凭证的保存期应不少于 。 A、八年 B、五年 C、十年 D、二十年 参考答案：D 9、决定股票价格的基本因素是 。 A、宏观经济因素 B、公司经营管理 C、政治因素 D、行业发展状况 参考答案：B 10、贯穿于证券法律制度的核心思想是 。 A、公正原则 B、诚实信用原则 C、公开原则 D、公平原则 参考答案：C 二、多选： 1、信息披露的基本要求是 。 A、真实性 B、公正性 C、全面性 D、时效性 参考答案：ABC 2、各国对证券经营机构设立的监管采用 。 A、核准制 B、特许制 C、审批制 D、注册制 参考答案：BD 3、广义的有价证券包括很多种，其中有 。 A、凭证证券 B、商品证券 C、资本证券 D、货币证券 参考答案：BCD 4、股份有限公司财务管理的内容主要包括 。 A、收益分配 B、资金回收 C、资金投放 D、资金筹集 参考答案：ACD 5、流通国债的特征是 。 A、无面值 B、自由转让 C、自由认购 D、通常不记名 参考答案：BCD 6、货币基金收益与市场利率的关系表现为： 。 A、市场利率上调、基金收益上升 B、市场利率上调，基金收益下降 C、市场利率下调，基金收益下降 D、市场利率下调，基金收益上升 参考答案：AC 7、认股权证的三要素是 。 A、认股方式 B、认股期限 C、认股价格 D、认股数量 参考答案：BCD 8、对资金评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为 。 A、证监会 B、财政部 C、人民银行 D、国有资产管理局 参考答案：AD 9、影响债券价格的主要因素是 。 A、公司净资值 B、通货膨胀 C、市场供求关系 D、市场利率 参考答案：BCD 10、对证券经营机构监管的财务保证制度的主要内容有 。 A、负债比率限制 B、信息持续披露制度 C、最低资本额限制 D、顾客保护规则 参考答案：ACD 三、判断： 1、证券的流动性与偿还期成反比，与债务人的信用能力成正比 参考答案：对 2、内部职工股和公司职工股是一回事。 参考答案：错 3、在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间 参考答案：错 4、基金托管人是基金资产的名义持有人。 参考答案：对 5、看跌期权的买方具有在约定期限内按协定价买进一定数量标的物的权利。 参考答案：错 6、经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。 参考答案：对 7、经济衰退阶段，债券价格上升。 参考答案：对 8、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 参考答案：错 9、在任何情况下，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密。 参考答案：错 10、公司股票发行溢价部分计入公司股本。 参考答案：错 四、改错： 1、变动收益证券总是比固定收益证券风险大、收益高。 参考答案：一般情况下，变动收益证券比固定收益证券风险大，收