2015年资本场诚信建设宣传活动.pdfVIP

“2015 年资本市场诚信建设宣传活动” 上海莱士血液制品股份有限公司 2015年11月 2015年资本市场诚信建设宣传活动 资本市场诚信建设的重要性  诚信是资本市场持续健康发展的基础  诚信是资本市场经营活动的重要价值目标  加强资本市场诚信建设，引领资本市场主体诚信自律， 弘扬资本市场诚信文化，是促进资本市场健康发展的重 要保障。  建设一个高度诚信的资本市场，关系到资本市场的健康 发展，也关系到广大投资者的切身利益。 第一部分 资本市场诚信建设的相关制度 “《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》” —— 经2012年4月10日中国证券监督管理委员会第14次主席办公会议审议 通过，根据2014年9月5日中国证券监督管理委员会令第106号《关于修改〈证券 期货市场诚信监督管理暂行办法〉的决定》修订。自2012年9月1日起施行。 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》  制定本办法是为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护 证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展  中国证监会建立证券期货市场诚信档案数据库  公民（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用， 遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、 操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。  中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场 活动，实施诚信约束、激励与引导。  中国证监会可以和国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织建立诚 信监督合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。 诚信信息的采集 哪些主体的诚信信息会记入证券期货市场诚信档案数据库： （一）证券业从业人员和期货从业人员； （二）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制 人； （三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主 要股东和实际控制人； （四）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、 投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员； （五）独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员，非公开募集基金管 理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券 类机构驻华代表机构及其首席代表； （六）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商； （七）为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其 人员； （八）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。 资本市场诚信信息涵盖范围： （一）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或其他组织的名称、住所、 组织机构代码等基本信息； （二）中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市 场诚信信息。 （三）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定； （四）发行人、上市公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员， 重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或未如期履行、正在履行、 已如期履行等情况； （五）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理 措施； （六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的 管理措施； （七）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施； （八）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院 处理； （ 九 ） 因 证 券 期 货 犯 罪 或 其 他 犯 罪 被 人 民 法 院 判 处 刑 罚 ； （十）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任； （十一）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相 关主管部门予以行政处罚； （十二）违背诚实信用原则的其他行为信息。 诚信信息的公开与查询 资本市场诚信信息查询方式：  通过中国证监会官方网站市场诚信信息查询平台 （/ ）  向中国证监会及其派出机构申请查询 提出查询申请需要提供的材料：  证券期货市场诚信信息查询申请表（可在证