非现场检查工作方案.pdfVIP

非现场检查工作方案 一、 工作背景 为实现银行机构安全风险的监测、识别、评估、预警以至预防、控制和化解，提高安保 工作的积极性， 保障监控系统的有效运行。 实现监控中心的监管职能对各支行安保人员、 技 防公司工作、监控中心工作实行非现场检查制度。 二、 工作要求 目前非现场检查体系尚不完善， 现场检查与非现场检查搭配， 尽量减少监管漏洞。 进行 非现场检查志强， 应制定检查计划并报上级领导批准， 批准后分配工作任务， 在检查内容完 成后，形成数据统计报表并给出总结报告。 三、 工作内容 非现场检查工作主要针对技防公司、 营业网点保安员、 监控中心展开， 具体工作如下表 所示， 序号 被检方 检查主体 检查方式 检查内容 目标 检查记录 技防公司 监控中心 远程回放 维保工作记录 复核率达到 80% 复核表 1 技防公司 监控中心 远程回放 日常维护记录 满足 48-24 小时 跟踪记录表 营业网点 监控中心 远程回放 人防记录（自助巡检） 复核率达到 80% 复核表 2 营业网点 监控中心 远程回放 日常维护记录 满足 48-24 小时 跟踪记录表 技术支持、监控中心 保卫部 突击检查 夜查（报警响应） 复核报警处置预案 报警处置记录表 3 监控中心 保卫部 突击检查 试警 复核试警规范 试警报告 （一）针对技防公司的非现场检查 检查内容： （1）维保工作：技防公司每季度对营业网点监控设备进行维保，在维保结束后应向交 行保卫部门提交维保记录或巡检报告，要求包含维保时间、维保内容等。 （2 ）日常维护工作：监控中心每日将故障表单派发给技防公司，技防公司在接到信息 后应及时处理故障网点，并及时告知监控中心维护结果。根据 48-24 小时跟踪制度。 检查标准： （1）对维保记录的检查：根据技防公司提供的维保记录，监控中心安排人员对其进行 非现场检查，包括维保的准确性、及时性及有效性，复核率要求不低于 80%，检查完成后出 具检查报告。 （2 ）对日常维护工作的检查：技防公司在接到故障信息后应及时处理故障网点，监控 中心在故障信息发出后对其维护情况进行跟踪，首次核实时间为故障派单 48 小时后，对未 能在此期间完成的网点进行再次通知， 24 小时后进行二次核实，对超期不能完成维护的网 点发放风险告知函，按月统计维护及时率。 检查方式： 远程回放。 （二）针对营业场所安保工作的非现场检查 检查内容： （1）人防工作： 各营业场所保安员会根据保卫要求， 定期对固定场所、 点位进行巡检， 巡检完成后应形成详细的巡检记录表，并按时提交监控中心，作为非现场检查依据。 （2 ）日常维护工作：监控中心每日将故障表单派发给技防公司的同时告知营业场所安 保人员，保安员应积极配合维护人员进行维护， 并在维护完成后及时告知监控中心维护结果。 检查标准： （1）对人防检查记录的复核：根据个营业场所提供的巡查记录，监控中心安排人员对 其进行非现场检查，包括维保的准确性、及时性及有效性