东海有限责任公司推荐挂牌内核小组工作制度.docVIP

东海证券有限责任公司推荐挂牌内核小组工作制度 第一章 总则 第一条 根据中国证券业协会（以下简称“协会”）《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》等有关规定，为做好对中关村科技园区及其他许可园区内非上市股份有限公司（以下简称“园区公司”）股份进入代办股份转让系统报价转让挂牌的推荐工作（以下简称“推荐挂牌”），防范相关风险，提高工作效率，特制定本制度。 第二条 本制度包括内核小组成员的组成，内核工作制度、程序等方面的规定。 第三条 内核工作的费用由公司承担。 第四条 项目组对园区公司推荐挂牌备案材料（以下简称“备案材料”）的真实性、完整性、准确性承担第一责任，确保备案材料不存在隐瞒、虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏。若因项目承做人员未勤勉尽责履行上述尽职调查义务而致使公司被协会谈话提醒、通报批评、暂停受理我公司推荐挂牌的备案文件或其他处罚的，除协会对其本人的处罚外，公司将追究因其行为给公司造成损失的经济赔偿责任。 第二章 内核小组 第五条 公司设立推荐挂牌内核小组（以下简称“内核小组”）。内核小组由十名成员组成，并且应具备下列条件之一： （一） 具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历； （二） 具有五年以上投资银行从业经历； （三） 具有相关行业高级职称的专家。 必要时，公司可以邀请公司以外的有关人士加入内核小组。内核小组设组长一人。 第六条 内核小组所召开的内核会议的主要职责为，负责对项目组拟报备材料的审核，并对下述事项发表内核意见： （一） 项目组是否已按照《主办报价券商尽职调查工作指引》的要求对拟推荐的园区公司进行了尽职调查； （二） 园区公司拟披露的信息是否符合《股份进入证券公司代办股份转让系统报价的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》的要求； （三） 是否同意推荐该园区公司挂牌。 第七条 内核小组成员通过内核会议履行职责。 第八条 内核小组成员应当熟悉推荐挂牌业务的法律、法规和有关规定，了解证券业务，熟悉公司的内部管理和运作程序、坚持原则、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法。 第九条 内核小组成员对其在内核会议的表决负责。 第十条 投行运营管理部协助内核小组对拟向协会报送的备案材料进行形式审查，负责备案材料的分发、内核会议的组织等。 第十一条 本制度和内核小组成员的名单、简历报协会备案。 第三章 备案材料的报送和分发 第十二条 按照协会要求需要经过内核小组审核的园区公司推荐挂牌项目，项目组应当将备案材料报送投行运营管理部。全部备案材料由项目组制作、提供。 第十三条 项目组应当以书面、电子邮件等形式向投行运营管理部报送备案材料。 第十四条 投行运营管理部对项目组报送的备案材料应当进行初步形式审查，发现备案材料严重与协会要求不符，可以退回项目组，要求其修改或者补充。 第十五条 投行运营管理部接收备案材料后，应立即将备案材料发送至参与该项目内核工作的内核人员。 第十六条 项目组如果隐瞒、遗漏备案材料中应当说明的事项或者文件，无论是故意还是重大过失，亦无论是否造成后果，均应对此承担相应的责任。 第四章 备案材料的审核 第十七条 投行运营管理部应当协调、组织对备案材料的审核工作。 第十八条 内核小组成员应独立、客观、公正地对备案材料进行审核，并提供签名的审核工作底稿。审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。 第十九条 内核小组组长指定内核会议成员中的注册会计师、律师及行业专家各一名分别对项目组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及行业分析师出具的调查意见进行审核，分别在其工作底稿中发表独立的审核意见，提交内核会议。 第二十条 对审核过程中发现的问题，内核会议成员可以询问项目组人员。项目组人员应当积极配合内核会议成员对备案材料进行审核，对内核会议成员提出的问题，应当如实回复；对需要补充或者修改的文件，应当按照内核会议成员的意见进行补充或者修改。 第二十一条 内核会议成员有权调阅履行职责所需的有关材料，项目组人员有义务提供。 第五章 内核会议 第二十二条 在完成对备案材料的形式审核、征询内核小组组长同意后，投行运营管理部应当将召开内核会议的具体时间和地点通知内核会议成员及项目组人员。 第二十三条 内核会议的议程由投行运营管理部草拟，报内核小组组长决定。 第二十四条 内核会议应由参与该项目内核工作的七名内核人员出席，且其中律师、注册会计师和行业专家至少各一名。内核小组成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核： 担任该项目组成员的； 持有该园区公司股份或者在该园区公司任职的； 其他可能影响