科目一基金法律法规.docxVIP

2018 年 6 月 23 日基金从业考试真题及答案（学员汇总版） 科目一：基金法律法规 本次考试预计有 4-6 套卷，每个人考的不一定一样，提供的真题仅供参考。 1.甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为（ ）。 A.没有违规 B.不公平对待客户 C.泄露商业机密 D.泄露内幕信息 【答案】C 【解析】客户清单属于机构的资产，属于商业机密，甲在竞业禁止期限内使用公司原有的客户资料联系客户，同时违反了忠诚尽责职业道德要求。 【知识点】忠诚尽责 2.根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是（ ）。 A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%， 基金管理人宣布募集失败 B.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资 C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息 D.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品 【答案】A 【解析】基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上， 不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。 B项：基金管理人应当自募集期限届满之日起