银行股份有限公司员工持股计划.docVIP

ⅩⅩ银行股份有限公司员工持股计划（草案） （认购非公开发行A 股股票方式） 摘要 　 声明 ⅩⅩ银行股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会及全体董事保证本员工持股计划摘要的内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特别提示 为进一步完善本公司的法人治理结构，稳定管理层与骨干员工队伍，建立健全激励与约束相结合的中长期激励机制，促进本公司长期、持续、健康发展，基于“依法合规、自愿参与、风险自担、激励与约束相结合”的原则，设立ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩ年度第一期员工持股计划（以下简称“本持股计划”）。 本持股计划根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 本持股计划由本公司董事会提议，必须满足如下条件后方可实施：（1）本持股计划经本公司股东大会批准，为实施本持股计划而进行的本公司非公开发行A股股票事项需经本公司股东大会（含类别股东会议）批准；（2）为实施本持股计划而进行的本公司非公开发行A股股票事项需经中国银监会核准；（3）为实施本持股计划而进行的本公司非公开发行A股股票事项需经中国证监会核准；（4）为实施本持股计划而进行的本公司非公开发行A股股票事项向香港联合交易所报备。 本公司员工参加本持股计划的资金来源为员工的合法薪酬以及经董事会核准的其他合法方式的资金来源。本持股计划的股票来源为认购本公司非公开发行的A股股票（以下简称“本次非公开发行”）。本持股计划认购本公司本次非公开发行的A股股票资金总额不超过60亿元，认购本次非公开发行的股票数量为不超过434,782,608股，若本次非公开发行的价格因本公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项而进行调整，则本次非公开发行的股票数量将作相应调整。本持股计划实施后，本公司全部有效的员工持股计划所持有的标的股票总数累计不超过本公司股本总额的10%，单个员工所获持股计划份额益对应的标的股票总数累计不超过本公司股本总额的1%。本持股计划的参加对象的总人数不超过8,500人，其中包含本公司部分董事、部分监事、部分高级管理人员、中层干部、骨干员工，以及本公司下属全资子公司的高级管理人员，李建红董事长、马泽华副董事长、李晓鹏董事不参加本次员工持股计划，其他非执行董事和股东监事参加本持股计划需报经相关机构批准，独立非执行董事与外部监事不参加本持股计划。参加本持股计划的董事、监事和高级管理人员合计认购的持股计划份额（初始份额）不超过7,070,000份，占本持股计划份额（初始份额）总数的比例不超过1.63%，具体数量根据相关机构批准情况及前述人员实际缴款情况确定。 本持股计划认购本公司本次非公开发行股票的价格为13.80元/股，该发行价格不低于审议通过本次非公开发行方案的本公司第九届董事会第三十一次会议决议公告日（基准日）前20个交易日本公司A股股票交易均价的90%。若本公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项，本次发行价格与发行底价均将作相应调整。 本持股计划项下本次非公开发行所获得的标的股票的锁定期为36个月1如未来监管政策发生变化，以监管政策规定为准。， 1如未来监管政策发生变化，以监管政策规定为准。 本持股计划委托广发证券资产管理（广东）有限公司设立专门的广发原驰·ⅩⅩ银行1号定向资产管理计划对本持股计划进行管理。本持股计划将通过该资产管理计划认购本次非公开发行的股票。 本计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 本持股计划存续期为六年。 本持股计划为本公司ⅩⅩ年度第一期员工持股计划，原则上未来两年每年推出一期员工持股计划，分别为第二期员工持股计划和第三期员工持股计划。三期员工持股计划资金总额合计不超过100亿元。 未来第二期及第三期员工持股计划资金总额分别不超过20亿元。第二期及第三期的具体方案将由本公司另行制定并报董事会和股东大会批准，股票来源为二级市场购买或认购非公开发行股票；若涉及认购非公开发行股票的，还需另行获得本公司董事会、股东大会（含类别股东会议）的批准并且报请相关监管部门核准及备案。 目录 TOC \o "1-1" \h \z \u 一、释义 1 二、本持股计划的参加对象 3 三、资金来源、股票来源及禁售期间 4 四、本持股计划的存续期限、变更和终止 5 五、持股计划份额的归属及处置 7 六、持有人会议及其召集和表决程序 9 七、管理委员会及其职责 11 八、本持股计划的管理 12 九、本持股计划需履行的程序 14 十、股东大会授权董事会的具体事项 15 十一、其他 16 PAGE 2 一、释