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第八章 垄断及其法律 规制 第一节 垄断和反垄断法概述 ? 垄断的文字含义 垄：田埂、田地分界的稍稍高起的小路； 断：决定； 垄断：原指站在市集的高地上操纵贸易，后来泛指把握和独 占。 第一节 垄断和反垄断法概述 ? 垄断产生的原因 （一）经济原因 垄断是供求关系的变化和利润的追求情况下竞争的必然结 果。 —— 经济垄断 （二）体制因素 第一节 垄断和反垄断法概述 ? 完全竞争的前提 ? 大量企业的存在 ? 标准化的产品 —— 价格竞 争 ? 企业价格接受者 ? 自由的进出和退出 ? 垄断形成的标志 ? 企业数量的减少 ? 产品歧异化 —— 非价格竞 争（广告、品牌和包装） ? 价格控制者（产品歧异化： 服务 VIP 和企业数量的减 少） ? 壁垒（法律、资金、技术） 美国啤酒行业为例： ? 第二次世界大战以后，酿酒业经历了深刻的变化，使行业 的集中度大幅提高。 1947 年美国有 400 多家独立的酿酒公 司，到 1967 年，这一数字降到 124 家，而到 1980 年，则只 剩下 33 家了。 1947 年 5 家最大酿酒公司的销量只占全国啤 酒销量的 19% ，而今天这一数字高达 93% 。其中最大的两家 公司 Anheuseer-Busch 公司（占 45% ）和 Miller 公司（占 22% ） —— 占有了 67% 的市场份额。 ? 市场需求变化是小企业被挤出行业的一个因素。首先，在 70 年代，消费者的口味由小企业生产的高度数啤酒转向大 企业所生产的低度干啤。其次，啤酒消费由在酒吧消费转 向在家消费。 ? 市场供给方的发展甚至更为深刻。技术进步提高了瓶装和 听扎啤酒生产线的生产速度。当达到 450 万桶年生产能力 时，所有规模经济似乎都已被挖掘出来；而建造一个年产 量为 200 万桶的现代化酿酒厂耗资约 2 亿 5 千万美元，规模 经济现在可能构成了一个显著的进入壁垒。 ? “盲试”结果表明高产量的不同品牌美国啤酒的口味相 似，这使得企业将注意力放在了广告上。 垄断的利弊 弊端： ? 低效的资源配置 ? 收入不平等 ? 政治危险 利处： ? 提供优质产品 ? 促进规模经济 ? 推动技术进步 第一节 垄断和反垄断法概述 ? 垄断含义 ? 垄断的 经济学 含义 是少数企业凭借雄厚的经济实力对生产和市场进行控制。并 在一定的市场领域内实质上限制竞争的一种市场状态。 ? 垄断的 法律 意义 是指 经营者违反法律强制性的规定，在特定市场内滥用市 场支配地位或与其他经营者合谋，排除或限制竞争，损害 消费者权益，违反公共利益的行为。 第一节 垄断和反垄断法概述 ? 反垄断法的含义 （一）反垄断法的形式 1 、反垄断法的名称 2 、松散型立法与法典型立法 3 、合并立法与分别立法 （二）反垄断法的概念 反垄断法是通过规范垄断和限制竞争行为来调节市场中的组 织和个人相互之间竞争关系以及国家在管理市场竞争中发 生的关系的法律规范的总和，是竞争法和经济法的重要组 成部分。 中国反垄断法的立法背景 ? 2004 年末，国家工商总局联合商务部在进行了为 期 1 年的摸底调查后，发布了《在华跨国公司限制 竞争行动表现及对策》，根据该报告的数据和送 审稿的标准衡量，众多行业均存在占据绝对市场 支配地位的企业。例如，软件行业中，微软（中 国）公司的桌面操作系统软件的市场占有率达 95% ；感光材料行业内，柯达公司在中国的市场 占有率超过 50% ；软包装行业内，利乐公司在中 国控制 95% 无菌软包装市场。跨国公司垄断了世 界上 70% 技术转让和 80% 新技术、新工艺，所以 存在拒绝交易和进行独家交易的现象。该报告一 经发布，即引发了国人对外资垄断的高度警惕。 中华人民共和国反垄断法 ? 第一章 总则 ? 第二章 垄断协议 ? 第三章 滥用市场支配地位 ? 第四章 经营者集中 ? 第五章 滥用行政权力排除、限制竞争 ? 第六章 对涉嫌垄断行为的调查 ? 第七章 法律责任 ? 第八章 附则 第二节 反垄断法的实体控制 ? 垄断协议 本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。 —— 《中华人民共和国反垄断法》第十三条 ? 含义：是指两个或两个以上的企业、企业联合组织通过订立协议、决议、 密谋或联合一致的行为共同限制市场竞争，对经济发展具有或可 能具有不利影响，应受反垄断法规制的行为。 种类：横向垄断协议 纵向垄断协议 行业协会组织的垄断协议 垄断协议的形式 ? 横向垄断协议：是指同一行业 或处于产业链同一环节有平行 横向竞争关系的机构经营者所 订立的限制、排除竞争的协议。 固定或变更价格 限制数量 划分市场 限制创新 联合抵制 其他 ? 纵向垄断协议：是指处于同一 产业链有供求关系的垂直环节 的两个或两个以上经营者所