董秘资格考试容易出错的题.(doc).pdfVIP

3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的 ，应当自该 事实发生之日起 2 个交易日内，向（ ）报告并由上市公司在证券交 易所网 站进行公告。 A 、董事会 B、上市公司 C、监事会 D、交易所 4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七 条规定， 违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖 出后 6 个月内 又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（ ）应当收回其所得收 益并 及时披露相关情况。 1、上市公司 B、公司监事会 C、公司董事会 D、辖区证监局 1、公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟 通机制,在制 定（ ）时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 A 、涉及股东权益的重大方案 B、公司发展计划 C、融资计划 D、年度经营计划 1、上市公司股权激励管理 法（试行）所称股权激励是指：上市公司 以本公司 股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（ ）。 A 、一次性激励 B、年度性激励 C、长期性激励 D、专项性激励 7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计 划草案。薪酬 与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草 案应当提交 （ ）审议。 A 、董事会 B、年度股东大会 C、临时股东会 D、证券交易所 8、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的 2 个交 易日内，公告 董事会决议、股权激励计划草案摘要、（ ）。 A 、财务顾问意见 B、监事会意见 C、关联人声明 D、独立董事意见 12、股东大会就股权激励计划作出决议，必须经( )以上通过。 A 、参加网络投票的股东所持表决权的 2/3 B、出席会议的股东所持表决权的 1/2 C、出席会议的股东所持表决权的 2/3 D、参加网络投票的股东所持表决权的 1/2 13、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象 自该财务会计 文件公告之日起（ ）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给 公司。 A 、30 日内 B、3 个月内 C、60 日内 D、12 个月内 3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的( )，以及公司认为 应当激励的其他员工。 A 、董事; D、监事; C、高级管理人员; D、核心技术(业务)人员; E、独立董事; 4、拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通 过以下方式 解决标的股票来源: A 、向激励对象发行股份； B、回购本公司股份； C、法律、行政法规允许的其他方式； D、大股东或控股股东的自有股份； 10、为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉 尽责义务，所 发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国 证监会对相关 专业机构及签字人员采取( )等措施，并移交相关专业机构主管部门 处 理。 A 、监管谈话 B、罚款 C、出具警示函 D、责令整改签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措 施，并移交相关专业机构主管部门处理；情节严重的，处以警告、罚款 等处罚；构成证券违法行为的，依法追究法律责任。 1、上市公司在 理贷款担保业务时，应 银行业金融机构提交《公司 章程》、 有关该担保事项董事会决议或股东大会决议复印件、刊登该担保事 项信息的指定 报刊等材料。