融资财务顾问的协议.pdfVIP

财务融资服务协议 年 月 日 1 本《财务融资服务协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日 于浙江/上海 XXX 签署： 甲方：上海 XX 发展有限公司 （以下简称：“ 甲方”） 法定代表人：XXX 住址：XXXXXX 乙方：上海 XX 基础设施建设管理有限公司　 （以下简称：“ 乙方”） 法定代表人：XXX 住址：XXXXXX 鉴于： 1. 甲方为落实现有基础设施项 目融资，特全权委托乙方提供财 务融资服务，由乙方负责为甲方的 XXXX 项目向市场投资人或国内 外投资机构寻求项目融资，并全权安排融资事宜。 2. 乙方为XX 的基础设施建设管理专业代建公司，具有为甲方提 供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，有偿为甲方的XXXX 项 目提供财务融资服务。 3. 乙方按照甲方的融资需求，为其设计融资交易 构，安排项目 2 融资事宜,包括各类债权股权融资，及发起设立与引进各类基金，以最 终完成对甲方项目进行投融资。 经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供财务融资服务服务事 宜达成如下条款，以资共同遵照执行： 第一条 委托事项 甲方委托乙方为其 XXXX 项 目融资财务融资服务，具体委托事 项如下： 1.1 真实、完整地向甲方寻找、选择、推荐资金方（包括基金或其 他经过甲方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案； 1.2 对项 目前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协 助甲方整理并向投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工 作； 1.3 应甲方要求，为甲方提供有关投融资政策、法律 规等咨询 服务； 1.4 根据甲方项 目具体情况，协助制订谈判方案，协同甲方与资 金方进行谈判，协助甲方回应资金方提出的有关融资的专业性 问题。 1.5 安排和协助融资商务谈判，并促成甲方与有关资金方签订融 资协议书、投资协议书或其他相关的投融资法律文件。 3 第二条 委托期限 甲方对乙方的委托期限为该项目立项至项目 束全生命周期。若 委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则 本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的 XX 投融资事项中， 若甲方在委托期限内提前全部还款的，则委托期限相应提前终止。 第三条 排他性 3.1 在委托期 间，甲方不应就本协议项下的 XXX 项目的投融资 洽谈、操作等融资服务事项委托其他任何第三方；乙方在委托期间为 甲方的独家财务融资服务。 3.2 在委托期限内，甲方 (包括子公司、关联方、项目公司)，都不 能跨过乙方直接与乙方安排相关资金方洽谈交易，如甲方违反此约定， 甲方仍然应按照本协议约定的融资服务费标准和项目总投资计算融 资服务费，并如数补偿给乙方。 第四条 甲方的责任和义务 4.1 甲方有责任及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完 整的文件资料； 4.2 甲方要为乙方融资工作提供必要的便利条件；对融资需要甲 方提供的相应政府预算计划、文件依据、政府平台公司担保、资产抵 押物、预期收益等融资必须的条件，应及时予以办理； 4 4.3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资 方进行会谈 ； 4.4 甲方应当在本协议生效后的 7 天内根据乙方的引荐，与乙方 引荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资 协议的可能性,并应根据本协议约定及时向乙方支付财务融资服务费 用；