商业银行外汇业务违规的案例分析.pptVIP

sAE国家外汇管理局 State Administraton of Foreign Exchange 银行外汇业务违规案例分析 2011年4月 国家外江管N n of Foreign E 内容提要 外汇检查工作介绍 、2010年检查情况 三、外江违规案例剖析 ■四、银行违规原因分析 五、几点意见 AF国家外汇管理局 State Administraton of Foreign Exchange 外汇检查工作介绍 ■外汇检查主要职能 ■新《条例》的监督管理职能 的国家外汇管理局 n of Foreign Exchange 外汇检查工作介绍 检查范围:全部外江收支的主体 各类有外汇收支的企业; 银行、证券公司、保险公司等各类有外汇 业务的金融机构。 的国家外汇管理局 State Administration of Foreign Exchange 、外汇检查工作介绍 检查重点:不同时期各有侧重 1994年至2002年期间,外汇资金大量流出,检查重点侧重 对违规售付汇、逃套江等行为的查处; 203年至今:在均衡监管的原则下,检查重点放在查堵违 规资金流入,重点查处收汇、结汇方面的违规行为。