公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第Ｘ号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（征求意见稿）.pdfVIP

公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第Ｘ号——首 次公开发行股票并在创业板上市申请文件（征求意见稿） 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第Ｘ号 --首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 （征求意见稿） 第一条 为了规范首次公开发行股票并在创业板 上市申请文件的格式和报送方式，根据《证券法》、《首次公 开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61 号）的规定，制定本准则。 第二条 申请在中华人民共和国境内首次公开发 行股票并在创业板上市的公司（以下简称发行人）应按本准 则的要求制作和报送申请文件。 第三条 本准则附录规定的申请文件目录是对发 行申请文件的最低要求。根据审核需要，中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）可以要求发行人、保荐人和 相关证券服务机构补充文件。如果某些文件对发行人不适 用，可不提供，但应向中国证监会作出书面说明。 第四条 发行人控股股东、实际控制人应当对招股 说明书出具确认意见，确认招股说明书中与其相关的内容真 实、准确、完整，且不存在指使发行人违反规定披露信息， 或者指使发行人披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的 信息的情形。 第五条 保荐人应当对发行人的成长性出具专项 意见，并作为发行保荐书的附件。发行人为自主创新企业的， 还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。 第六条 申请文件一经受理，未经中国证监会同意， 不得增加、撤回或更换。 第七条 发行人报送申请文件，初次报送应提交原 件一份，复印件三份；在提交创业板发行审核委员会审核前， 根据中国证监会要求的份数补报申请文件。 发行人不能提供有关文件的原件的，应由发行人律 师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。 如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决 定的单位出文证明文件的真实性。 第八条 申请文件所有需要签名处，均应为签名人 亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。 申请文件中需要由发行人律师鉴证的文件，发行人 律师应在该文件首页注明以下第XX 页至第XX 页与原件一 致，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页 加盖公章，并在第XX 页至第XX 页侧面以公章加盖骑缝章。 第九条 发行人应根据中国证监会对申请文件的 反馈意见提供补充材料。保荐人和相关证券服务机构应对反 馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。 第十条 申请文件应采用幅面为209 毫米×295 毫 米规格的纸张（相当于标准A4 纸张规格），双面印刷（需提 供原件的历史文件除外）。 第十一条 申请文件的封面和侧面应标明××公 司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件字样。 第十二条 申请文件的扉页应标明发行人董事会 秘书、保荐人和相关证券服务机构项目负责人的姓名、电话、 传真及其他方便的联系方式。 第十三条 申请文件章与章之间、节与节之间应有 明显的分隔标识。 申请文件中的页码应与目录中标识的页码相符。例 如，第四章4－1 的页码标注为4－1－1，4－1－2，4－1－ 3，……4－1－n。 第十四条 发行人在每次报送书面申请文件的同 时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc 或.rtf 格 式文件）。 发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及 历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。 第十五条 未按本准则的要求制作和报送申请文 件的，中国证监会按照有关规定不予受理。 第十六条 本准则自发布之日起施行。 附录：《首次公开发行股票并在创业板上市申请文 件目录》 附录 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录 第一章 招股说明书与发行公告 1－1 招股说明书（申报稿） 1－2 发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确 认意见 1－3 发行公告（发行前提供） 第二章 发行人关于本次发行的申请及授权文件 2－1 发行人关于本次发行的申请报告 2－2 发行人董事会有关本次发行的决议 2－3