证券关于国内证券公司风控运作情况调研报告.pdfVIP

##证券关于国内证券公司风险管理工作的调研报告 为进一步提高我司风险管理工作水平，了解业内风险管理部门内 部组织结构、 岗位设置和人员配置情况，提升风险管理工作的广度和 深度， 6 月 1 日至 6 月 28 日，公司风控筹建人员通过电话沟通、QQ 联系的方式先后问询了解中信、华泰、国信、东方、湘财、国泰君安、西 南、招商、国元、民族、红塔、东兴、建投等近 20 家券商风控情况，同 时根据了解沟通情况于 6 月 25 日至6 月 28 日先后赴上海和广州对## 证券、￥￥证券和##证券三家证券公司风险管理方面的做法和经验进 行了实地 研。现将我们国内证券公司的一些风险管理工作的做法及 三家券商现场 研情况汇报如下： 一、国内证券公司风险管理基本情况 （一）总体情况 风险管理能力是证券公司的核心竞争能力，证券公司是从事经营 金融的特殊企业，有政策上的风险、信用风险、利率风险、汇率风险、 法律风险，所面临的风险很多。目前，成熟券商大都已成立风管部，建 立了全方位、覆盖各项业务流程和管理环节的风险管理体系。 样本一：取样 35 家国内券商，约有 60%设立独立的风险管理部。 合规部门与风控部 门架构设置现状 35 家券商合并、分设总体情况 - 1 - 国内部分券商风险、合规部门设置情况 序 券 部 风险 合规 并 营业 号 商名称 门设置 部人员 部人员 立人数 部家数 1 中 分 28 17 — 54 信 2 广 分 12 18 — 199 发 3 国 分 23 13 — 69 信 4 招 分 14 15 — 86 商 5 兴 分 10 16 — 60 业 6 国 分 17 16 — 180 泰君安 7 中 分 10 11 — 125 信建设 - 2 - 8 安 分 14 13 — 114 信 9 宏 分 11 9 — 80 源 1 国 分 14 10 — 76 0 元 1 山 分 10 12 — 59 1 西 1 西 分 13 11 — 58 2 部 1 光 分 12 16 — 107 3