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西方产业组织理论的形成与发展 刘传江/李雪 【原文出处】经济评论【原刊地名】武汉【原刊期号】200106 【作者简介】武汉大学经济发展研究中心、武汉大学经济研究所武汉 430072 【内容提要】以SCP 范式为框架的西方产业组织理论萌芽于马歇尔的“生产要素 理论”，奠基于张伯伦等人的“垄断竞争理论” ，形成于贝恩的“产业组织理论” 。 与哈佛学派 SCP 框架体系的传统产业组织理论相比，新产业组织理论在分析框 架、理论基础、研究重心和研究方法等方面都取得了开拓性的进展，但是迄今为 止，西方产业组织理论仍存在许多有待完善之处。 【关键词】产业组织理论/形成/发展 一、产业组织研究的理论渊源 与产业结构理论、产业关联理论等领域已经有较长研究历史不同，产业组织 理论是产业经济学的各领域中定型较晚的部分。现代产业组织理论的形成以贝恩 (Joe S.Bain)1959 年出版的《产业组织》一书为标志，迄今只有 40 余年的历史。 然而，从其产生和形成的渊源来看，最早萌芽于马歇尔(Alfred Marshall)的“生产 要素理论”，（注：如果不作严格界定的标准，有关产业组织的思想萌芽还可以 由此向前追溯，譬如，人们可能从英国古典经济学家亚当·斯密(Adam Smith)的名 著《国富论》中找到有关产业组织的思想火花，在该书中作者论述了市场自发调 节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场行为，也举例说明了劳动分工 及由此而产生的专业化协作所带来的经济绩效。）奠基于张伯伦(E.H.Chamberl in) 等人的“垄断竞争理论”，最终体系形成于贝恩等人的系统研究。 1.产业组织理论的萌芽 英国著名经济学家 A·马歇尔在其 1890 年问世的名著 《经济学原理》一书中， 论及生产要素时，在萨伊(Jean Baptiste Say)的劳动、资本和土地“生产三要素”学 说的基础上，首次提出了第四生产要素，即“组织” 。马歇尔所提出的“组织”概念， 包容了企业内的组织形态、产业内企业间的组织形态、产业间的组织形态和国家 组织等多层次多形态的内容，其外延的界定具有较显著的宽泛性和不确定性。而 后来的产业组织理论自其真正奠基之日起，即是从马歇尔“组织”概念的第二层次 的组织形态，即产业内企业间的关系形态基础上发展起来的。将产业内企业间关 系结构从马歇尔混杂的“组织”概念中分离出来的工作，最后是由梅森(Edward S.Mason)和 J·S· 贝恩完成的。（注：杨治：《产业经济学导论》，139 页，北京， 中国人民大学出版社，1985。） 马歇尔将萨伊的生产三要素论扩展为包括“组织”在内的生产四要素论，虽然 别出心裁，但并非空穴来风。至 19 世纪 60 年代，西欧自由竞争的资本主义逐渐 发展到顶点，并开始进入垄断资本主义过渡的阶段。正是在这一背景下，当马歇 尔研究分工与机器、某一地区特定产业的集中、大规模生产及企业的经营管理、 企业形态等问题时，触及了“规模经济”现象，而“规模经济”又与“组织”形态直接 相关。他在提出将“组织”作为生产第四要素的同时，又提出了“工业组织” 的概念， 并进一步分析了分工和机械对工业组织的影响，工业组织大规模生产的经济性及 适应工业组织管理的工业家所需的才能等问题。 （注：毛林根：《产业经济学》， 231～232 页，上海，上海人民出版社，1996 。） 我们认为，马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽，其具体体现不仅 在于他最先提出了包括“组织”在内的首次四要素论和十分接近于“产业组织” 的 “工业组织”概念，而且还体现在其经济理论第一次触及了现代产业组织理论所关 注的一些基本问题。 首先，马歇尔的经济理论触及了垄断问题，并发现了被后人称之为“马歇尔 冲突”(Marsha ll’s Dilemma) 的规模经济和垄断的弊病之间的矛盾。他认为，完全 竞争市场在现实中是不存在的，厂商追求规模经济的结果导致垄断，而垄断会扼 杀自由竞争这一经济运行的原动力，使市场价格受到人为要素的操纵，而且使经 济丧失活力，也不利于资源的合理配置。“马歇尔冲突”所提出的竞争的活力和规 模经济之间的关系，正是现代产业组织理论所关注的核心问题。 其次，马歇尔的经济理论触及了产品差别、生产条件差异和广告费用不同等 造成不完全竞争市场的垄断因素问题。在他的著作中，马歇尔指出，许多不同型 号的产品，或因其适应不同的需求偏好，或有某