疾控中心内部控制建设规划方案PDF打印版.pdfVIP

学 海 无 涯 疾控中心内部控制建设工作方案 为了贯彻落实依法治国基本方略，加强内部权力制约， 有效防控廉政风险和行政风险，根据上级部门有关要求，现 就进一步加强我中心内部控制制度体系建设制定如下工作 方案。 一、总体要求 对预算业务、收支业务、政府采购、国有资产业务等权 力集中的部门和岗位实行分岗设权、定期轮岗，强化内部流 程控制，防止权力滥用的要求，加快推进中心内控工作，建 立健全高效有序的内部控制运行体系。 二、工作目标 通过查找、梳理、评估业务及管理中的各类风险，制定、 完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对业务工 作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内 部管理水平，达到以下目标： (一)严肃纪律，提高效率，有效履行内控职能，贯彻落 实好上级部门的决策部署。 (二)各项政策与规章制度符合法律法规规定并得到有效 贯彻执行，各项业务活动合法合规。 (三)严格廉洁自律，防范舞弊和预防腐败，提高资金的 安全性、规范性、有效性。 (四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息 真实完整。 1 学 海 无 涯 三、 工作内容 工作小组相关科室及人员要按照以下的内容，扎实推进 内控制度建设。 (一)稳步推进内部控制体系建设。一是完善内部控制的 基本制度。二是领导小组及工作小组根据基本制度和风险内 部控制办法，在查找中心风险，完善工作流程。三是开展内 部控制专题培训和内部控制考核评价，进一步推动完善财务 等内部控制制度完善。 (二)切实推动内部控制制度有效执行。一是结合中心实 际情况，将基本制度和相应办法提出的内控理念、控制活动 和控制措施固化在相关业务活动中，通过授权控制和流程控 制防范业务风险，实现内部控制的程序化、常态化。二是组 织中心人员开展内控专题培训，增强内部控制制度建设人员 队伍素质，使内控制度深入人心。三是领导小组定期开展内 控检查，发现新问题，汇总新情况，总结新经验，督促相关 工作人员切实贯彻落实内部控制制度。 四、职责分工 基本制度及风险评估办法的拟订和组织实施，由内部控 制领导小组牵头负责，内控工作小组负责制定内控基本制 度。预算业务及收支业务内部控制办法由财务相关人员负 责，政府采购业务、国有资产业务、建设项目业务、合同业 务等由办公室人员负责，其中重叠部分由相关人员共同承 担。纪检监督组牵头负责监管中心运转、管理风险及内部控 制问责。在拟订和组织实施专项风险管理办法时，各组成员 2 学 海 无 涯 之间应建立有效的沟通协调机制。 五、工作要求 (一)加强组织领导。领导小组组长是中心内控工作第一 责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期 的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、 有力、有效推进。 (二)认真抓好落实。领导小组要认真查找内控风险并进 行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制 定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实。 (三)强化责任担当。中心职工要牢固树立内控理念，领 导小组要积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中， 由“要我内控”变为“我要内控”，在中心内部营造良好的 内控氛围。 (四)加大检查力度。领导小组及纪检监督组要对中心内 部控制工作组织开展定期检查和不定期检查，及时发现内控 薄弱环节、查找原因、堵塞漏洞。检查的主要内容包括内控 制度建设、执行、风险事件应对及处理等情况。 (五)完善问责机制。将内控结果运用于干部选拔、任用、 奖惩，以及单位和个人年度考核、评先等工作。对于违反内 控制度规定，出现风险事故的责任人必须严肃问责。 2018 年 3 月 1 日 3