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产业均衡下的垂直化联合生产与外包 产业均衡下的垂直化联合生产与外包1 摘要： 本文主要研究国内垂直化联合生产与国际间外包这两种产业组织形式的决定因素。在外 包情形下，国内的最终品生产者必须付出投资以实现与国外中间投入品生产商的合作关系， 这种投资是在不完美和约下进行的。在单个企业垂直化联合生产情形下，国内最终品生产者 可以自我生产中间品，但是每单位中间品的生产成本要高于外包情形中的中间品生产商的生 产成本。我们主要考虑这种中间品生产成本上的差异、中间品贸易关税水平、最终品生产商 在国外搜寻合作伙伴的成本以及外国中间品生产商为满足不同合作伙伴的需求而进行的改 进投资成本等对于产业组织形式的影响。 关键词：外包，垂直化联合生产，改进投资，搜寻成本 1. 简介 我们生活在一个充满外包的时代。越来越多的企业选择将越来越多的生产活动进行外 包，这些生产活动包括产品设计和组装，产品的研发和市场的开拓，以及售后服务等。世界 市场的日益统一带来了产品生产过程的分散化，这种分散化的表现就是国内与国外的生产与 服务活动的结合。例如，Freestra (1998)描述了Nike 品牌的鞋子和衣服的生产过程： “Nike 公司在亚洲雇用了大约75000 名工人为其生产鞋和衣服，实际上其中仅有几百 名是公司的正式员工，其他的则是被那些与Nike 公司有合作关系的工厂和企业雇用的，例 如韩国的企业。与其在亚洲的大量的但非直接的劳动力相比，Nike 公司在美国拥有2500 名 工人。1993 年Nike 公司在鞋类商品方面的全球总利润是36000 万美元。” 我们假定一个最终商品生产者需要中间品作为最终品生产的投入品。这样，在一个行 业中，存在四种不同的组织形式：一个最终品生产厂商可以选择自主生产中间投入品；或者 将投入品的生产外包给本国的其它中间品生产厂商；它也可以选择FDI ，将投入品的生产安 排在其在国外的分厂；最后一种形式是将投入品的生产外包给国外的中间品生产厂商。由于 同时考虑这四种形式显得有些复杂，大部分的研究都集中于对其中两种生产形式进行比较分 析。Grossman 和Helpman (2002a)研究了在国内进行外包与在国外进行外包着两种形式的均 衡，另外，Grossman 和Helpman (2002b) 的研究主要侧重于对封闭经济中厂商选择外包与自 主生产中间品这两种产业组织形式进行分析。Grossman 和Helpman (2003)则考察了FDI 与 在国外进行外包这两种组织形式。在Grossman 和Helpman 关于生产和贸易的一般均衡模型 的基础上，我们的分析力图阐明自主生产中间投入品与在国外进行外包这两种不同的生产组 织形式之间的关系。2 我们假设最终品生产商全部位于北方，而在南方则有一些中间品生产商，这些生产商 可以为北方那些选择外包形式的最终品生产商提供中间品投入。南方的工资水平要低于北 方，但是存在一些中间品贸易成本，例如关税。如果一个最终品生产商选择外包的生产形式， 那么它就要在南方寻找其中间品投入的提供者，对应地，如果选择自我垂直化联合生产的形 式，那么最终品生产商就要自己生产中间品，继而将生产出来的中间品作为投入品，生产用 以满足消费者需求的最终商品。 1 作者联系方式：北京大学中国经济研究中心 100871 。E-mail ：wangbin_ccer@ 电话： 010 2 我们的模型与Grossman 和Helpman (2002b) 的模型存在一些差异，Grossman 和Helpman 的模型中只存在 一种选择外包形式的最终品生产者，其要在南方或北方选择外包活动，而这里假设最终品生产者可以选择 自己的生产模式，或者向国外外包中间品的生产，或者垂直化联合生产。 产业均衡下的垂直化联合生产与外包 在本文第2 和第 3 部分中，我们将介绍一个理论模型，在第4 部分中，将根据此模型 讨论一个产业中垂直化联合生产与外包两种组织形式的规模比例。模型的均衡状态考虑了最 终品与中间品生产厂商的进入与退出，并且假定劳动力供给是完全无弹性的。我们的结果是： 较高的中间品贸易成本将使得选择垂直化联合生产的最终品生产商数量上升，相应的选择外 包的最终品生产商数量下降；外包方面的技术进步则会减少选择垂直化联合生产的最终品生 产商的数量，增加选择外包的最终品生产上的数量；南方劳动力禀赋的增