诚信管理体系的建立与实施课件.pptVIP

诚信管理体系的检查与改进 ? 现场核查在整个核查工作中占有着非常重要的 位置。核查工作大部分时间是花在现场核查上 的，最后的核查结论都是依据现场核查的结果 做出的，因此对现场核查的控制以及现场核查 中的一些核查策略、技巧的应用就成为实现核 查一次成功的关键。 2019 - 63 诚信管理体系的检查与改进 ? 征信评议 ? 内部核查中的一个重要环节，是对有与外 界接触面的部门，进行相关方的调查工作， 一般是查看本部门的调查记录，内部核查 员还可以亲自做诚信信息调查验证，但花 费时间不宜过长。 2019 - 64 诚信管理体系的检查与改进 ? 不符合（不合格）项报告 ? 不符合（不合格）项报告是对现场核查 得到的核查发现进行评价并经受核查部 门领导确认的对不符合（不合格）项的 陈述，是内部核查报告的一部分，是内 部核查组提交给末次会议和受核查部门 的正式文件。 2019 - 65 诚信管理体系的检查与改进 ? 末次会议 ? 现场核查以末次会议结束，末次会议是 诚信负责人、内部核查组和有关职能部 门负责人员参加的会议。宣读核查发现， 确定核查结论，规定整改时间，提出整 改要求。 2019 - 66 诚信管理体系文件的编制 制度、作业文件和有关档案记录的编制 ? 作业文件应支持程序文件，在怎样做方面，做出 更为细化的描述。比如在《服务连续性应急方案》 中要明确当服务人员发生变化时，客户的连续性 服务遭到破坏时，如何巩固客户，包括由谁来代 替负责、怎样协调沟通、具体的联系电话等问题。 ? 作业记录要依据企业的实际编制，填写时应真实 详细准确、不得涂改。应注意记录的保存期限。 2019 - 31 诚信管理体系的实施 一、诚信管理体系文件的发布 ? 文件发布是企业诚信管理体系正式运行的第 一步，文件发布标志着管理层认可的统一， 标志着企业诚信承诺的公开，标志着企业内 部诚信法规的执行和约束机制的建立，标志 着社会责任的履行。 ? 文件发布之日可以举行发布活动。 2019 - 32 诚信管理体系的实施 二、 诚信管理体系的实施 ? 诚信管理体系的实施应该按照诚信管理体系文 件进行管理和运作 。 ? 重点关注以下内容的实施： ? 识别管理行动和确定诚信管理风险控制的优先 顺序； ? 实施风险控制计划以达到控制目标，包括对资 金的考虑和落实； 2019 - 33 诚信管理体系的实施 ? 实施控制目标和控制措施； ? 进行培训，提高诚信意识； ? 管理运行有关程序和方案； ? 管理资源； ? 实施程序和应急反应的控制措施等。 2019 - 34 诚信管理体系的实施 ? 征信平台的建立与使用 ? 企业内部应该建立征信平台，使大家在一个较 为透明的管理模式下发挥自己的优势。征信平 台的形式多种多样，征信信息表达不拘一格， 比如通过板报、广播、评比、会议等形式，都 能体现诚信的观念。 ? 褒扬诚信，抑制失信，发扬以诚信为本的传统 文明，是每一个组织的社会责任和道德义务。 2019 - 35 诚信管理体系的检查与改进 一、诚信管理体系的检查 ? 诚信管理体系的检查与改进是诚信管理体系要 分析运行效果、寻求改进机会的重要过程。如 果发现一个控制措施不合理、不充分，就要采 取纠正措施，以防止诚信管理体系处于不可接 受的失信风险状态。 2019 - 36 诚信管理体系的检查与改进 ? （ 1 ）企业执行监测和测量控制程序和其他控制措 施的目的： ? —— 适时发现运行过程中的错误； ? —— 及时识别失信危险和失信事故； ? —— 能够使组织预期的目标按照既定时间安排， 程序要求如期实现； ? —— 确定诚信威胁的行为得到有效的监控和畅通 的信息传递。 2019 - 37 诚信管理体系的检查与改进 ? （ 2 ）企业通过多种方式检查系是否运行良好，并对其业绩进 行监视，所包括的管理过程有： ? —— 执行程序和其他控制以快速监测处理经营运行结果中的 错误；快速识别诚信管理体系中的失信威胁；能使管理者确 认人工或自动执行的活动在诚信的环境中达到的预期结果； 按照失信风险级别确定解决失信行为所要采取的措施；接受 其他组织和组织自身的诚信经营经验； ? —— 常规评价诚信管理体系的有效性；收集诚信运行信息、 事故以及来自所有股东和其他相关方的建议和反馈，定期对 诚信管理体系的有效性进行评价； 2019 - 38 诚