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第一章 １、证券按其性质不同，可以分为 Ａ.凭证证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括 （ A ）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券 ３、有价证券是（ C ）的一种形式。 Ｃ.虚拟资本 ４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、 （ D ）政府证券和国际证券 Ｄ.金融机构证券 ５、证券持有者可以获得一定数额的收益， 这是投资者转让资金使用权的报酬。 此收益的最 终源泉是（ C ） 。 Ｃ.生产经营过程中的价值增值 ６、投资者持有证券是为了取得收益， 但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。 所以， 收益是对风险的补偿，风险与收益成（ A ）关系。 Ａ.正比 第二章 1 、以下不是证券发行主体的是（ C ） C 居民 2 、下述（ D ）不是证券发行市场的作用。 D. 为证券持有者提供变现的机会 3 、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行 购入的承销方式称为（ C ）C. 包销 4 、以下不是债券发行价格形式的是 (D) D. 实价发行 5 、市盈率的决定因素有股票市价和（ A ） A. 每股净盈利 6 、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人 认购的股票数额（少于 4 亿元）不少于公司拟发行股本总额的（ C ） C.35% 第三章 1 、债券投资中的资本收益指的是 (C) C. 买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出 价 2 、年利息收入与债券面额的比率是（ C ） C. 票面收益率 3 、以下不属于股票收益来源的是（ D ） D. 利息收入 4 、某投资者以 10 元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为 0.5 元，则 该投资者的股利收益率是（ B ） B.5% 5 、以下不属于系统风险的是 (C) C. 违约风险 6 、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（ A ） A. 普通股 7 、 以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（ D ） D. 组合投资可以实现在收益不变的 情况下，降低风险 8 、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（ A ） A. 所面对风险相同的情况下，投资者会 选择收益较低的证券 9 、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（ B ） B. 不同证券的利率水平不同， 是对利率风险的补偿 10 、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（ C ） C.-1 第四章 １、设立股份有限公司申请公开发行股票， 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总 额的（ D ）。 Ｄ. ３５% ２、股份有限公司的最高权力机构是（ C ） 。 Ｃ.股东大会 ３、监事由（ A ）选举产生。 Ａ.股东大会 ４、股票体现的是（ A ）。 Ａ.所有权关系 ５、蓝筹股通常指（ B ） 的股票。 Ｂ.经营业绩好的大公司 精选资料 第五章 １、债券是由（ C ）出具的。 Ｃ.债务人 ２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ A ）。 Ａ.债权 ３、债券根据（ D ）分为政府债券、金融债券和公司债