论买卖合同的风险负担.pdf

论买卖合同的风险负担 内容摘要 [摘要] ：本文主要介绍了有关风险负担的三种主要理论，即合同成立主义、 所有权主义及交付主义，并对此三种理论进行了评析。经过分析我们发现其实三 种理论都有其缺陷，所以本文建议引入 “风险与利益相一致 ” 这一市场交易的基本 准则，并以此为理论基础构建买卖合同风险负担规则，即不再局限于所有权主义 或者交付主义的理论构想，而是根据具体的情况，分析谁是利益的最终享有者， 以此为基础来决定风险的承担，旨在避免因坚持某种理论而造成实际的不公平。 [关键词] ： 风险负担 买卖合同 交付主义 在市场经济日益繁荣的今天，交易形式日益多样，商品流通的范围和规模也 日益扩大，与之相应的风险种类及其发生的可能性也随之增加。在买卖合同领域， 因不可归责于双方当事人的事由而导致标的物毁损、灭失的情况也时有发生。那 么，当风险发生后，货物的损失究竟由哪一方当事人承担就直接涉及双方当事人 的根本利益。因此，在买卖合同中，风险负担是一个十分重要的问题，有学者甚 至指出 :“买卖合同法的主要目的，就是基于合同关系所生的各种损失的风险在 当事人之间进行分配。”法律应当对此进行明确规范，以便在当事人缺乏约定的 情况下，也能很好地 “定纷止争 ”，从而维护交易的正常秩序并促进交易的发展。 一、 风险负担的基本理论 风险负担的主要问题是风险转移的时间问题，即标的物毁损、灭失的风险于 何时由出卖人转移至买受人。一旦风险转移的时间确定了，那么由谁来承担风险 就清清楚楚了。自罗马法以来，风险转移一直是买卖合同中一个颇具争议的问题。 正如施米托夫所说 :“从查士丁尼到拉贝尔，风险转移一直是买卖合同中一个有 争议的问题，学者们把它视为自己的特殊领域，其论著无论优劣，都在影响着立 法与实践。” 世界各国立法实践和学者们所提出的理论中，对买卖合同标的物风险转移大 致有三种理论，即合同成立主义、所有权主义及交付主义。无论采用哪一种理论， 对风险负担问题的规定都不是强制性的，都应遵从约定优先的原则。 （一）合同成立主义 合同成立主义是指以合同成立的时间作为风险转移时间的理论。早在罗马法 时期，优士丁尼国法大全规定自合同成立时起货物风险移转到买受人，该原则对 15 世纪的欧洲国家有很大影响。据说这种划分的目的是让买受人尽可能早的接 管货物，风险变成怠于收取货物的买受人应付的代价。 东罗马帝国时期具有法律效力的教科书《法学总论》第 3 卷第 23 篇有这样的 规定： “买卖契约一经缔结，也就是说，不用书面缔结的买卖契约，一经当事人 就价金取得协议时，即使买卖标的物尚未交付，买受人立即承担其物的一切风险。 因此，如果卖出的奴隶死亡或身体任何部分受伤，卖出的建筑物全部或一部分焚 毁，卖出的土地全部或一部被激流冲击，或由于水淹或由于暴风雨摧折树木而使 其面积或价值减损，其损失盖由买受人负担，即使他未受领其物，仍应支付价 金； ……。” 1911 年《瑞士债法典》第 185 条规定： “除当事人另有约定或者特 ① 殊情况外，合同成立时合同标的物之收益与风险转移至买方。”注 但是，在种类 物买卖中，以分开时为准；如须发送，以交付时为准；买卖附有停止条件时以条 件成就时移转于取得人。荷兰、西班牙等也采纳了这一规则。 （二）所有权主义 所有权主义也称物主主义，是指标的物的风险随着所有权的转移而转移来确 定风险承担的理论和立法模式，也就是说，标的物所有权转移于买受人之前，标 的物的风险由出卖人承担，但所有权一经转移于买受人，则不论标的物是否交付， 都应由买受人承担风险。这种理论起源于罗马法，在罗马法中即存在着 “天灾归 所有人承担 ”的法谚。 在英国法、法国民法典中，风险是随所有权转移的，不过由于在英国法及法 国民法典中，货物所有权可以在合同订立时转移，交货并非所有权转移的实质条 件，因而这种理论与风险在合同订立时转移理论的区别已经缩小了。 1893 年《英国货物买卖法》（94 年修订本）第 20 条 1 款规定： “除另有约定 者外，卖方应负责承担货物的风险直至财产权转移给买方时为止。但财产权一经 移转给买方，则不论货物是否已交付其风险均由买方承担。”1804 年的《法国民 法典》