论公司实际控制权.pdf

论公司实际控制权：性质 ·渊源 ·法律导向 【英文标题】 【作者】郭富青 【写作时间】2011 年 【学科类别】 【关键词】公司；实际控制人；事实权力；法律导 【原文出处】 向 【唯一标志】335603052 【全文】 论公司实际控制权：性质·渊源·法律导向 郭富青 【摘要】公司实际控制人虽没有法律的授权但却在事实上拥有支配和操纵公司经营活动的权力。这种权 力属于事实权力，起源于股份所有与表决权分离、人力资本优势、市场支配地位等因素，并有其深层的 社会、经济和文化背景。公司事实权力虽然对法权配置具有某种弥补作用，但是往往导致公司运作偏离 公司法的预期，造成公司法权配置功能失灵、异化，损害公司及利益相关人的合法权益。因此，法律的 导向应当是发挥趋利避害功能。一方面，在公司自治空间内承认其存在的合理性；另一方面，通过法权 抑制、消除其负面影响，确保公司治理沿着法律的轨道运行。 【关键词】公司；实际控制人；事实权力；法律导向 【全文】 　　引 言 　　公司依据公司法设立并取得合法的经营主体资格，然而当公司按照公司法预定的轨道实际运行时， 却时常出现偏离预定轨道甚至越轨现象，于是形成了公司法与公司经营现实之间的差距。公司法的理想 与公司的现实差距也许是永远难以消除的客观存在，企求二者完全一致是根本不可能的，但是，公司法 却仍然一如既往地按照它设置的目标动态地对公司运行行为进行不断的调整和矫正。公司运行实态之所 以偏离公司法，是因为在一些现象的背后存在着深层次的原因。公司法以一般抽象意义上的公司为对象 所进行的静态权力配置，一旦具体到现实公司中的动态权力配置，往往被打破或发生改变，并被实际的 权力配置所取代。本来法律形式上的公司控制权应当与公司实际控制权完全相吻合，但是，却因此出现 了分离的情形，法律上拥有公司控制权者，实际上并不控制公司；法律上无公司控制权者，却事实上行 使着公司的控制权。因此，研究和探讨公司实际控制权配置的动因、决定因素，评价实际控制权对公司 法权形态控制权的影响，寻找切实可行的矫正对策，对确保公司控制权的法律配置最终有效的实现，具 有重大的意义。 　　一、 事实权力与公司实际控制权 　　（一）公司实际控制权性质上属于事实权力 　　在现实生活中行为人虽然不享有法律所赋予的权力，但是却能够以自己意志支配他人做出某种行为 或不做出某种行为，从而实现自己的利益，甚至能够获得并享有比法律授予的权力还要更多、更大的权 力，因此，权力可能存在于事实之中。〔1〕正因为如此，法理学者以权力存在的形态将权力分为事实上 的权力与法律上的权力。事实上的权力，是指作为事实存在的权力，它是由于物质上的强力或精神上的 影响而产生与运作的权力，它不受法律规范的约束，全凭权力主体拥有的物质与精神上的优势而存在。 而以法律为依据运作的权力是法律上的权力，与事实的权力不同，法律权力中权力主体与对象之间的关 系是以法律为依据的，是互相负责任的关系。〔2〕由于事实上的权力是权力主体凭借物质和精神的优势 对他之外的对象的一种实际支配力，而不是法律调整下的权力与义务关系。因此，拥有实事上权力的主 体对其行为显现的法律关系的后果往往不承担责任。只有当他行使实际控制权的行为构成其他法律关系 中的侵权行为时，他才能被追究法律责任。事实上的权力人虽然没有法律权力的外观，但是在一些运行 不规范的社会组织中，由于心照不宣的潜规则、组织内传统文化、习惯和社会人际关系的认同，却并不 妨碍事实上的权力人公然地行使权力。当然多数情况下，事实上的权力人行使权力的方式是隐藏在名义 权力人背后，通过影响、控制或操纵名义权力人来行使权力。由此可见，事实上的权力人在一些事件或 行为中，往往充当 “实际控制人”的角色。我国《公司法》第 217 条第 3 项规定： “实际控制人，是指 虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。” 〔3〕例如， 我国近年来恶性矿山安全事故频频发生，有许多事故的始作俑者就是矿山企业的实际控制人。最高人民 法院和最高人民检察院的负责人指出，实际控制人是这样一些人，他们虽不是法定代表人或具体的管理 人员，但实际上指挥、控制着矿山企业的生产、经营、安全和人事任免等重大事项和重大事务，或者对 重大决策起决定作用，