联发股份：董事会2011年度内部控制的自我评价报告.pdfVIP

江苏联发纺织股份有限公司董事会 2011 年度内部控制的自我评价报告 一、 公司的基本情况 江苏联发纺织股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司” ）是由原南通港联纺织有 限公司整体改制设立的股份有限公司， 于 2008 年 1 月 23 日领取了注册号为 320600400006064 的企业法人营业执照 , 注册资本为 8090 万元。经中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]372 号文“关于核准江苏联发纺织股份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，本 公司于 2010 年 4 月 14 日首次公开发行人民币普通股（ A 股） 2700 万股，并于 2010 年 4 月 23 日在深圳证券交易所挂牌，股票简称“联发股份” ，股票代码“ 002394 ”。 2011 年 5 月， 本公司以股本 10790 万股为基数， 向全体股东以资本公积金每 10 股转 10 股，共计转增 10790 万股，每股 1 元，转增后本公司股本为 21580 万元。 2011 年 7 月 25 日, 本公司在江苏省南 通工商行政管理局换领了编号为 320600400006064 号的企业法人营业执照， 注册资金 21580 万元。注册地址为江苏省海安县城东镇恒联路 88 号，法定代表人为薛庆龙。 本公司属纺织行业。经营范围为：生产销售色织布、服装、纺织品，自有厂房、设备租 赁。 本公司的控股股东为江苏联发集团股份有限公司； 孔祥军及其一致行动人陈警娇、 崔恒 富、黄长根为本公司最终控制人。截至 2011 年 12 月 31 日止，本公司直接和间接拥有 21 家控股子（孙）公司。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一） 公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经 营管理目标的实现、经营活动的有序进行。 2、规范公司会计行为，保证会计资料真实、准确、完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞 弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二） 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况。 1 2、内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。 3、内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位， 并针对业务处理过程中的关键控制点， 落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相 容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。 5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订 和完善。 三、 公司的内部控制系统及内部控制执行情况 （一） 公司的内部控制系统 1、 控制环境 (1) 经营管理理念、方式和风格 本公司的经营管理班子正积极探索适应现代企业管理特点和经营管理理念的管理办法。 本公司认为产品质量和人才是公司生存和发展的关键。 在产品质量控制方面， 本公司制定了 一系列产品质量控制制度并严格执行， 从制度上保证本公司产品质量。 在人才使用方面， 本 公司十分重视人才在公司运行中的作用， 通过设置合理工作岗位， 为人才提供施展空间；