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（风险管理）某某集团全 面风险管理实施方案 附件: ****集团公司 全面风险管理体系建设实施方案 根据国务院国资委和****集团战略发展要求，集团公司决定从 2010 年 7 月至 2012 年 12 月开展全面风险管理体系建设项目，计划利 用 2～3 年时间，最终建立****集团全面风险管理体系，进而提高集 团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。 为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定聘请 咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险管理 体系建设工作。考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持 “总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思 路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。 一、全面风险管理项目启动、试点阶段（2010 年 7 月～2011 年 12 月） 通过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体 系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企 业全面风险管理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险管理水平 得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时 风险管理信息系统的规划工作基本完成，为后期信息系统的实施打下 基础。 该阶段工作具体分为三个阶段： （一）项目准备阶段（2010 年 07 月～2010 年 10 月） 本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项 目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其 他准备工作。具体方案详见附件一。 （二）项目启动阶段（2010 年 11 月～2011 年 04 月） 本阶段主要任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险管 理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定 风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目，开展重大风险管控；四 是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施方案；五是 2011 年 4 月 20 日前完成2011 年度****集团风险管理报告并报国务院国资 委；六是抓好相关培训工作，为全面风险管理体系建设提供智力支持。 具体工作方案详见附件二。 （三）试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段（2011 年 05 月～2011 年 12 月） 本阶段主要任务是****集团本部及试点企业全面风险管理体系开 始试运转、跟踪改进并持续提高。 重点做好以下工作： 一是抓好各试点企业 1～2 项重要风险管理项目的实施与改进工 作，着力强化集团本部与试点企业重要领域风险的管理； 二是各试点企业年底完成风险管理报告，并总结全面风险管理建 设的经验与不足； 三是编制年度全面风险管理报告，制定****集团风险管理手册； 四是开展风险文化建设； 五是做好非试点企业风险管理摸底工作，非试点企业制定风险管 理实施方案； 六是完成****集团风险管理信息系统的规划编制工作。同时继续 做好全集团范围内的风险管理培训工作。 具体工作方案详见附件三。 通过第一阶段工作，****集团本部及所属企业将建立起全面风险 管理体系框架；在人才培养上，培养一支风险管理专业团队；在风险 基础管理工作上，明确风险管理相关流程并制定风险管理相关政策， 逐步将风险管理工作与各层次的日常工作紧密结合。****集团本部及 所属企业的全面风险管理体系开始全面测试运转，重大风险的管理得 到加强和落实。 1 、****集团战略管理层面形成标准的风险管理体系建设方法和 统一的风险管理策略，为****集团各层面开展风险管理工作提供工作 标准与决策依据；所属企业初步建设符合自身特征的全面风险管理体 系。 2 、****集团本部及所属企业建立全面风险管理框架体系，形成 规范的风险管理工作机制，具备全面风险管理的运转条件。 3 、****集团本部及试点企业风险管理体系测试运转，重要风险 领域各项具体管理措施得以改进，能够及时准确发现、报告风险隐患， 降低或避免风险损失，并持续跟踪风险管理效果，不断提高风险管理 水平。 4 、****集团全面风险管理信息系统规划完毕。 5 、培养良好的风险管理意识，建设****集团风险管理专业人才 和团队，在****集团战略和管