红宇新材：西部证券股份有限公司关于保荐公司之首次公开发行股票的发行保荐工作报告.pdfVIP

红宇耐磨首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 发行保荐工作报告 西部证券股份有限公司关于 保荐湖南红宇耐磨新材料股份有限公司之 首次公开发行股票的发行保荐工作报告 西部证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“西部证券” ）根据与 湖南红宇耐磨新材料股份有限公司（以下简称“发行人” 、“公司”）签署的《保 荐协议》，担任发行人申请首次公开发行人民币普通股股票 （以下称“本次发行”） 的保荐机构。 本保荐机构接受委托后， 指定李锋、 张武两位保荐代表人具体负责 发行人本次发行的保荐工作。 本保荐机构及指定保荐代表人已根据 《公司法》、《证券法》、《证券发行上市 保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证监会的规定，诚实守信，勤勉尽 责，严格按照依法制定的业务规则、 行业执业规范和道德准则对本次发行有关事 项进行了核查和验证， 根据核查和验证结果出具了 《西部证券股份有限公司关于 湖南红宇耐磨新材料股份有限公司首次公开发行股票的发行保荐工作报告》 （以 下简称“ 《工作报告》”）。 本保荐机构及指定保荐代表人保证本《工作报告》真实、准确和完整。 非经特别说明，本《工作报告》中所用简称，均与招股说明书中具有相同含 义。 3-1-2-4-1 红宇耐磨首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 发行保荐工作报告 第一节 项目运作流程 一、本保荐机构项目审核内部流程介绍 本保荐机构对投资银行业务实施的项目内核审查制度， 是根据中国证监会对 保荐机构 （主承销商）发行承销业务的内核审查要求而制定的。 本保荐机构投资 银行总部质量控制部是本保荐机构投资银行业务内部审核的常设办事机构。 本保 荐机构内部审核程序如下： （一）项目的立项审查阶段 本保荐机构由投资银行总部质量控制部负责项目的立项审查， 对项目进行事 前评估， 以保证项目的整体质量， 达到尽量降低项目风险的目的。 发行保荐项目 立项需经投资银行立项与内核工作小组审查。 （二）项目的管理和质量控制阶段 项目立项后，本保荐机构投资银行总部质量控制部适时掌握项目的进展过 程，以便对项目进行事中的管理和控制，进一步保证项目质量。 （三）项目的内核审查阶段 本保荐机构投资银行总部设立立项与内核工作小组负责项目申报材料的初 审，同时深入项目现场进行现场内核， 以了解项目进展情况， 掌握项目中出现的 问题，并提出内核初步意见。 经投资银行总部立项与内核工作小组审核同意后， 由投资银行总部质量控制 部负责组织公司内核委员会召开内核会议， 并负责组织对投资银行内核委员会提 出的意见进行答复和落实， 同时组织对发行材料进行相应修改， 直至投资银行内 核委员会审核通过。 内核会议由至少三分之二以上的内核委员参加， 并经与会的 三分之二以上内核委员同意后方可向中国证监会保荐。 本保荐机构所有主承销项目的发行申报材料都经由投资银行总部立项与内 核工作小组内核及投资银行内核委员