精锻科技：光大证券股份有限公司关于公司2011年度持续督导期间的跟踪报告.pdfVIP

光大证券股份有限公司 关于江苏太平洋精锻科技股份有限公司 2011 年度持续督导期间的跟踪报告 光大证券股份有限公司（以下简称 “光大证券 ”、 “保荐机构 ”）作为江苏太平 洋精锻科技股份有限公司（以下简称 “精锻科技 ”、 “发行人 ”或 “公司 ”）的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对精 锻科技 2011 年度规范运作的情况进行了跟踪，情况如下： 一、精锻科技执行并完善防止控股股东、 实际控制人及其他关联方违规占用 发行人资源的制度情况 （一）精锻科技控股股东、实际控制人及其他关联方 1、控股股东和实际控制人 公司的控股股东为江苏大洋投资有限公司，截至 2011 年 12 月 31 日，其持 有公司 5,062.50 万股股票，占公司总股本的 50.625%。公司实际控制人为夏汉关、 黄静夫妇，直接和间接持有公司总股本 26.985%。 2、其他主要关联方 （1）子公司 江苏太平洋齿轮传动有限公司是精锻科技的全资子公司， 注册资本为人民币 9,400 万元 ，经营范围为齿轮， 锻件， 挤压件，模具， 差速器、 离合器、 传动器、 转向器及其零配件设计、制造、加工、自销；自营和代理各类商品及技术的进出 口业务（国家限定经营和禁止进出口的商品及技术除外），法人代表夏汉关。 （2 ）公司董事、监事及高级管理人员； ①董事会成员 夏汉关先生 ：董事长， 2007 年至今任公司董事长兼总经理。 2008 年至今任 大洋投资董事长，兼任齿轮传动董事长、总经理。 周稳龙先生 ：董事， 2007 年至今任公司副总经理。 2008 年至今任大洋投资 董事，兼任齿轮传动董事。 朱正斌先生 ：董事， 2007 年至今任公司副总经理。 2008 年至今任大洋投资 董事，兼任齿轮传动监事会主席。 黄静女士 ：董事， 2007-2008 年任公司女职工委员会主任， 2008 年至今任公 司人力资源部副经理， 2010 年至今任审计部经理。 郭民先生 ：董事，2007 年至今任公司董事， 姜堰市光明资产评估事务所合伙 人兼首席评估师、江苏苏中药业集团股份有限公司独立董事。 王声堂先生 ：独立董事， 2007 年至今任中国齿轮专业协会名誉会长，北京 格尔技术咨询有限公司执行董事， 2010 年 4 月起任本公司独立董事。 张金先生 ：独立董事， 2007 年至今任中国锻造协会常务副理事长兼秘书长、 北京富京技术公司董事长、 北京富京科技发展有限公司董事长、 中国机械中等专 业学校董事长、德勒格科技（北京）有限公司董事长、 《锻造与冲压》杂志社有 限公司董事长， 2010 年 4 月起任本公司独立董事。 杨林春先生 ：独立董事， 2007 年至今泰康人寿保险股份有限公司江苏分公 司助理总经理， 2010 年 4 月起任本公司独立董事。 ②监事会成员 任德君先生 ：监事会主席， 2007 年至今任公司总经理办公室主任兼齿轮传 动监事。 郑文芳女士：监事，2007 年-2009 年 6 月任上海天亿投资有限公司副总经理、 财务总监， 2009 年 6 月至今任汇智创业投资有限公司总经理， 2010 年 2 月起任 本公司监事。 沙光荣先生： 职工代表监事， 2007 年至今任公司生产设备部副经理、车间