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证券营业部暑假实践报告范文 华泰联合证券营业部暑假实践报告 一、实习目的在华泰证券实习主要是为了充实我的暑期生活，为 自己以后的就业之路提供参考的依据， 了解证券公司的运营模式和现 在社会上出现的一些金融产品， 提高自己人际交往能力， 学习怎样与 人沟通。二、实习单位简介三、实习内容及过程 2011 年 7 月 9 号， 我来到华泰联合证券平江营业部毛遂自荐， 被人事经理批准， 幸运地 开始了一个月的实习生活。 在这一段时间里， 我近距离接触了华泰联 合证券当阳营业部， 在了解华泰联合证券的发展历程、 公司文化的同 时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程；同时深 入学习了中国证券市场行业的相关知识， 并且在与客户交流的过程中 锻炼了自己沟通、 交流和处理问题的能力。 我被安排在营销部门工作， 主要跟着客服经理王老师学习。每天早晨 8：30 之前到公司， 8：30 开例会。第一天我被大家的问好声所感动鼓舞。 当主持人问到大家早 上好时，所有同事齐声答到 好，很好，非常好 。然后学习总公司的 视频晨会。 主讲人都是华泰证券研究所的人。 他们分析国家的宏观经 济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等 公告进而分析大盘走势、 分析行业趋势以及推荐个股。 开户是证券公 司最一般也是最基础的业务， 因此对于开户流程， 我都要行详细的了 解和认真的学习。 客户服务部每天都得将前一天开户客户填写的理财 计划书录入公司的 CRM系统。这也是华泰证券为客户量身订做的理财 计划书。里面有客户的基本资料、投资兴趣、投资风险的预测。只需 客户勾选自己的情况即可按一定的计算方法算出客户风险偏好等级。 为资金账户有大量资金的人降低佣金也是客户服务部的任务。 也需用 到 CRM系统更改佣金。 经理在做的时候我就在旁边看他的操作。 之后 的资料录入、更改佣金都只需提供请求单和计划书我都能独立完成。 被录入资料的新客户都处于经理的名下， 而接着的工作就是将这些客 户分配到各个同事中去。 这样，各个客户都能接受到贴心的一对一服 务。隔两三天时间，客户经理都得根据资金排名，把资金账户大于 30 万的评为紫金理财金卡客户，把资金大于 5000 元的评为紫金理财 卡客户。 CRM系统虽然有自动评级，但评级一次的间隔时间比较大， 人工评级能让客户即时享受到华泰证券为客户订制的专业服务。 所有 用到 CRM系统的操作我都掌握的非常熟练， 相比在课堂上学到的， 这 样的实践让我对 CRM系统有了新的认识。 每个星期， 客户服务部还需 对上个星期新开户的客户打电话进行客户回访。 首先得从开户记录中 整理出客户的资料。 打印出客户回访记录表。 经理把电话中要提到的 四个问题给我讲了一遍， 把回访表交给我， 指着电话说现在由你来做 这个。打出第一个电话时难免有些紧张， 但挂掉电话后想想这也只是 一个普通的电话不存在有什么困难的地方。 但是电话打多了， 出现的 情况也多。有的无法接通， 有