人力资源科检查表.docxVIP

内部审核检查表 受审部门 人力资源科 审核时间 受审部门负责人 部门职务 审核员 审核组长 标准条款 检查内容 客观记录 评价 共贞 第贞 Q/WY - QG-JL - 15-2009  Q5.5 E/O 4.4.1 一、机构设置及职责 1、 与部门主管人沟通，了解全厂机 构设世日部门职责界定情况； 对岗 位职责的界定如何进行；了解本部 门的职责及岗位设置情况 2、 各部门职责是否明确、活晰，查 部门职责是否与沟通的职责一致， 规定的职责是否与实际的职责一 致； 3、 各岗位职责是否明确？是否编织 各岗位说明书？岗位说明书规定的 职责是否能涵盖所有的部门职责。 抽查关键岗位的岗位说明书，是否 明确职贝和权限  Q5.4.1, E/O 4.3.3 二、目标管理 1、 询1可并查看部门承担哪些目标？ 如何分解？查分解资料 2、 询问如何对目标执行情况进行跟 踪、分析；查近期2个月的目标完 成情况分析资料 Q6.2.1EO4.4.1 Q6.2.1 EO4.4.1 Q6.2.2 EO4.4.2 三、用工与薪酬分配管理 1、员工如何招聘（抽查 2010年一 套招聘资料） 2、劳动合同、劳动关系管理， 查解除劳动合同程序符合性，提供 相关资料。 3、 绩效评估、考核、劳动纪律及奖 罚（抽查一套年度考核方案及实施 的符合性） 4、 员工薪酬分配如何管理，查相关 制度和记录 四、员工培训与技能鉴定 1、 培训计划如何制定，考虑哪些输 入信息（如人员沟通） 2、 查看2011年度培训计划，计划 是否包括质量、环境安全、技能方 面的培训项目； 3、 从计划中抽查3个培训项目，查 看从培训安排、培训实施、啜果评 价等方面是否满足要求； Q6.2.2EO4.4.25、查新入职员工和转岗员工的培训 Q6.2.2 EO4.4.2 相记录：各抽查3人的入职和转岗 培训资料，查看是否有培训安排、 培训实施、效果评价、等资料是否 完整； 6、提供特种设备操作人员台帐，是 否按期组织人员参加培训、复审、 换取证等工作，台账中抽查5人的 资料。 4、询问技能鉴定流程（抽查近期1 次技能鉴定资料以及报名申请表审 批流程，验证符合性） Q6.4E/O4.4.6五、 劳保用品管理 Q6.4 E/O4.4.6 1、 是否建立了劳保用品的配置和发 放标准（与人员沟通），查看标准 2、 抽查近期发放的劳保用品资料， 查看实际发放是否与规定的标准一 致 六、 干部管理 1、询问内部如何进行干部选拔、任 用和管理； 2、抽查近期进行的干部选拔和任用 的资料，查看选拔过程的推荐、考 察、人员确定是否规范，查看任用 过程的确定、公示是否规范； 3、询问如何对干部进行考核，查近 期进行的一次干部考核的资料 E/O4.3.1 ; 4.4.6; 七、环境因素、危险源识别评价及 控制 1、 查看人力资源科环境因素与危险 源活单，该活单是否经过更新 2、 该部门是否有重要环境因素和重 要危险源，对这些重要环境因素和 中高度危险源如何进行控制，与部 门负责人员沟通 3、 抽查部1 j i名员工，是否r解本 冈位的环境因系和危险源，是否知 道如何进行控制 4、 是否沽楚本部门所执行的法律法 规，查法律法规活单  E/O4.4.7 八、应急管理 1、 本部门是否有应急预案，如有， 查应急预案； 2、 是否对进行演练，查演练记 录 Q4.2.1, Q4.2.2, Q4.2.3, E/O4.4.5 九、标准/文件管理 1、 是否建立了部门文件活单，查看 本部门标准/文件活单，该活单是否 能包括所有的标准，管理标准、技 术标准和工作标准；标准状态是否 明确（如作废、更改等） 2、 审核中查看所提供的文件是否受 控、有效。  十、上次内审整改情况跟踪 1、 提供上次内审的不符合项活单， 询问整改情况 2、 查看整改后的资料 学习是成就事业的基石