证券有限责任公司融资融券业务登记结算管理办法.docVIP

ⅩⅩ证券有限责任公司融资融券业务登记结算管理办法 总 则 为有效防范风险，提高登记结算运作效率，保证公司融资融券业务登记结算业务顺利开展，根据中国证监会颁布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，中国登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）制定的《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》，上海及深圳证券交易所制定的《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》等有关规定，以及公司《融资融券业务试点管理办法》等制度，制定本管理办法。 本办法所指融资融券登记结算业务包括交易单元管理、账户管理、信用证券登记托管、信用资金管理、清算、交收、权益处理等融资融券相关的业务。 本办法适用于公司开展融资融券业务登记结算有关的部门及各营业部。 交易单元管理 由营运管理部负责在上海和深圳 账户管理 第一节 公司资金和证券账户 资金账户 由营运管理部负责分别在登记结算公司深圳 由营运管理部 由公司财务部负责在存管银行开立并管理融资专用资金账户用于存放公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 由营运管理部 由财务部、营运管理部 融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户在使用前应向证监会报备，并在开户后3个交易日内报交易所备案。 证券账户 由营运管理部负责在登记结算公司深圳 由营运管理部 由营运管理部按照融资融券业务部的指令负责在登记结算公司深圳 由营运管理部负责在登记结算公司深圳 第二节 客户信用资金账户 客户信用资金账户 客户在公司签署《融资融券业务合同》生效后，可向营业部提交信用资金台账开户申请，个人客户不得委托他人办理开户业务。营业部在公司融资融券交易管理系统（即柜台系统）为客户开立信用资金台账，开立信用资金台账后，客户须与存管银行、公司签订三方存管协议，公司审核资料合法后，将资金开户申请发往存管银行，存管银行为客户开立实名信用资金账户，并在客户信用资金账户、客户信用资金台账以及公司信用交易担保资金账户之间建立第三方存管关系。客户信用资金台账和客户信用资金账户存在映射关系，在每日清算后两者的资金余额保持一致。 客户办理融资和融券业务在同一个信用资金台账中完成结算，客户信用资金台账管理参照《ⅩⅩ证券有限责任公司客户信用账户管理办法》。 第三节 客户信用证券账户 客户参与融资融券交易，应当向公司申请开立实名的信用证券账户。信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录客户委托公司持有的担保证券的明细数据。 营业部在客户签署《融资融券业务合同》生效后，方可为客户办理信用证券账户的开户手续。 客户开立信用证券账户前，必须先开立普通证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。客户信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称以及有效身份证明文件号码应当一致。 营业部应当按照登记结算公司统一规定的编码为客户开立实名信用证券账户，并按规定向登记结算公司报备客户信用证券账户注册资料等信息，申请配发信用证券账户号码。 客户信用证券账户注册资料至少应当包括姓名或名称、有效身份证号码、通讯地址、联系电话等内容。 营业部向登记结算公司申请信用证券账户号码后，应当打印信用证券账户卡，并交付给客户。 信用证券账户卡应当至少包括为客户开立信用证券账户的“ⅩⅩ证券有限责任公司XX营业部”全称、客户信用证券账户号码以及信用证券账户持有人姓名或法人全称、开户日期等内容。 公司应当根据中国证券业协会规定的式样设计信用证券账户卡。 客户向公司申请注销信用证券账户的，或者公司根据有关规定和《融资融券业务合同》的约定直接注销客户的信用证券账户的，公司和客户应当在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易和债务。 了结融资融券交易后有剩余证券的，在信用证券账户注销前，客户应当申请将剩余证券从公司的客户信用交易担保证券账户划转到客户的普通证券账户。 公司注销投资者信用证券账户时，应当按照规定向登记结算公司报备被注销的信用证券账户号码。 公司注销客户的信用证券账户后，原信用证券账户号码不保留。如果客户需要重新在公司开立信用证券账户，相应的信用证券账户号码由公司重新向登记结算公司申请。 客户更换融资融券交易委托证券公司的，在申请开立新的信用证券账户前，应当先注销其在原证券公司或原营业部开立的信用证券账户。 公司向客户提供信用证券账户明细数据、变动记录和账户注册资料等信用证券账户查询服务。 客户在公司开立的信用证券账户的补办、账户注册资料变更等业务由营业部负责办理。 客户账户注册资料发生变更的，营业部应当按规定向登记结算公司报备变更后的信用证