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第五篇 美国 337 调查 第二十二章 美 国 337调查是指美国国际贸易委员会根据美国 《1930 年关税法》 第 337 节（简 称“337 条款”）对向美出口过程中的不公平贸易行为进行调查，并采取制裁措 施的做法。 第一节 美国 337 调查的法律框架 一、337 调查的主要法律法规 337调查主要适用美国《1930 年关税法》第 337 条款的有关规定 1、美国联 邦和各州关于知识产权侵权认定的各种法律以及其他关于不公平竞争的法律等。 这些立法为 337 调查提供了实体规定。此外， 《联邦法规汇编》关于美国际贸易 委员会调查的有关规定、 《美国国际贸易委员会操作与程序规则》、 《联邦证据 规则》中关于民事证据的规定、 《行政程序法》中关于行政调查的有关规定等为 337 调查提供了程序规定。 二、337 调查主管机构及决策程序 美国际贸易委员会是实施 337调查的主管机构。同时，337 条款规定，美国 际贸易委员会应将其所作裁决提交美总统审议， 如美总统在美国际贸易委员会裁 决作出后 60 日内未基于政治因素予以否决，则该裁决将成为终局裁决。 三、337 调查的基本规定 （一）违反 337条款行为的构成要件 违反 337条款的行为包括以下两类： 1.知识产权侵权行为 知识产权侵权行为指进口产品侵犯了在美国登记或注册的、有效的知识产 权，而美国国内已经存在或正在形成国内产业。 此类违反 337条款行为的构成要 件包括： ①存在以进口为目的的销售、 进口或进口后的销售行为； ②上述行为侵 犯了在美国登记或注册的专利权、 商标权、 版权或半导体芯片拓扑图设计权； ③ 美国国内已经存在或正在形成国内产业。 在确定美国是否存在国内产业这一问题 上，可以考虑申请人是否在厂房和设备方面作了重要投资， 是否雇佣了大量的劳 动力或筹措了大量的资金， 或在实施知识产权方面存在实质性投资 （包括研发费 1 337 调查制度最初由美国《 1922 年关税法》第 316 节确立，《1930 年关税法》第 337 节进一步明确了这一 制度。立法初期， 337 条款很少被人使用。在随后的五十多年中，该项制度历经三次重大修订。美国《 1974 年贸易法》对其做了第一次修订； 《1988 年综合贸易与竞争法》对其做了第二次修订； 1994 年，337 条款 再次被修订，成为《乌拉圭回合协议法案》的一部分。历经修订后， 337 条款使得美国知识产权所有人能 够更容易且花费更少地证明进口产品侵犯有效的美国知识产权，极大地降低了 337 调查的申请门槛，备受 美国内工业界青睐。 用或授权许可费用）。值得注意的是，在证明此类行为违反 337 条款时，不需要 同时证明存在损害。 2.其他不公平竞争方法和不公平行为 其他不公平竞争方法和不公平行为指进口过程中除知识产权侵权行为以外 的其他不公平竞争方法和不公平行为。此类违反 337 条款行为的构成要件包括： ①存在以进口为目的的销售、 进口或进口后的销售行为。 ②上述行为存在不公平 竞争方法和不公平行为。 337条款没有对什么是不公平竞争方法或不公平行为作 出解释，但实践中，其指向的内容包罗万象，包括了欺骗性进口、行贿、侵犯商 业秘密、 假冒经营、 垄断或不正当竞争等。 ③上述不公平竞争方法和不公平行为 对美国产业造成损害， 或者对美国产业的建立构成阻碍， 或者对美国的贸易或商 业造成限制或垄断。 此要件的判断标准主要是看是否由于这种不公平进口行为导 致美国同类产业的销售下降和利润损失。 （二）救济方式 实践中，337 调查主要针对上述第一类行为，即进口产品在美国市场上侵犯 美国知识产权的行为。 针对第二类行为发起的 337 调查数量极少。 如美国际贸易 委员会认定外国企业向美出口的产品在美市场上侵犯了美企业的知识产权， 美国 际贸易委员会有权采取以下救济措施： 1. 有限排除令 有限排除令，即禁止申请书中被列名的外国侵权企业的侵权产品进入美国市 场。 2.普遍排除令 普遍排除令，即不分来源地禁止所有同类侵权产品进入美国市场。 3.停止令 停止令，即要求侵权企业停止侵权行为， 包括停止侵权产品在美国市场上的 销售、库存、宣传、广告等行为。任何违反停止令的企业将会受到每天高达 10 万美元罚金的惩罚，或所涉商品当日销售价值的两倍，两者中取高者。 4.没收令 如果美国际贸易委员会曾就某一产品发布过排除令， 而有关企业试图再次将 其出口到美国市场， 则美国际贸易委员会可发布没收令。 根据该没收令， 美海关 可以没收所有试图出口到美市场的侵权产品。 救济措施没有确定的有效期，除非美国际贸易委员会认为侵权情形已不存 在，否则排除令和停止令将在涉案知识产权有效期内一直执行。 第二节 美国 337 调查基本程序 一、国际贸易委员会