5-证券业务基础知识培训-201002.docx

证券业务基础知识 -入门篇 业 务规则截止： 2009 年 09 月 证券业务基础知识培训 证券业务基础知识培训 .............................................................................................1... 1 证券市场..............................................................................................................4... 1.1 定义和分类 ...............................................................................................4... 2 证券市场的参与者 ..............................................................................................5... 2.1 证券发行人 ...............................................................................................5... 2.2 证券投资者 ...............................................................................................6... 2.3 证券中介机构 ...........................................................................................6... 2.3.1 证券公司.........................................................................................6... 2.3.2 证券登记结算机构 ..........................................................................7.. 2.4 自律性组织 ...............................................................................................8... 2.5 证券监管机构 ...........................................................................................9... 2.6 证券市场结构图 ......................................................................................1..1 3 证券交易所交易 ................................................................................................1..2. 3.1 交易所的会员和席位 ..............................................................................1..2 3.1.1 会员...............................................................................................1..2. 3.1.2 交易席位/交易单元 ......................................................................1..2 3.2 交易费用 .................................................................................................1..2. 3.3 交易过程 .................................................................................................1..3. 3.3.1 开立证券账户 ..............