一文了解私募认购作业流程.docxVIP

【前言】： 今年基金业协会公布了《私募投资基金募集行为管理措施》，《管理措施》以契约合规、风险充足揭示为基础，强调市场主体归位尽责，在募集主体资格、募集人员专业素质、募集程序等方面全部做了更为严格要求。大家还不了解私募产品认购步骤，金斧子理财特为投资者整理此文以供了解。 第一步：参与特定对象确定程序 填写问卷调查，对自己风险识别、风险负担能力进行评定，而且书面承诺已经到达及格投资要求。 第二步：在理财经理帮助下选择产品 尽可能具体、清楚地了解产品相关信息和自己权利义务。比如，产品投资范围、策略、风险情况，需要交纳费用、费率，和自己拥有申购、赎回、转让等权利。 第三步：签署风险揭示书 清楚知晓投资风险。风险揭示书包含私募产品特殊风险、通常风险和投资者权益等内容，投资者需要逐条签字确定条约条款。最后由投资者、经办人、募集机构三方签字盖章。 第四步：及格投资者确定 向募集机构提供资产证实或是收入证实文件，证实自己确实符合及格投资者标准。而且需要书面承诺是自己购买产品，且不会对产品进行非法拆分或转让。（备注：及格投资者标准，除了需要含有对应风险识别和负担能力之外，还需要近三年年均收入≥50万或是金融资产≥300万，投资单只产品金额不少于100万元。） 第五步：签约、打款 再次确定合作信息真实性，确保知悉产品风险，确保是及格投资者，才能最终确定签字、打款。 第六步：投资冷静期 拥有从签定条约、打完款项之后开始计算，不低于24小时投资冷静期。冷静期内，募集机构不能主动联系投资者，投资者有权解除基金条约。回访确定这就是一个再确定过程，核正确全部是比较核心信息。假如投资者有不清楚地方，能够解除条约、退款。这是在冷静期结束后，由非销售人员来实施一项工作，目标是为了确定合作信息真实性，最大程度确保投资者权益。 更多私募认购步骤，欢迎致电咨询金斧子理财师。【金斧子】持第三方基金销售牌照，国际风投红杉资本和大型央企招商局创投实力注资，致力于打造中国领先私募发行和服务平台，提供阳光私募、私募股权、固收产品、债券私募、海外配置等产品，方便网上路演平台，免费预约理财师，用科技创新提升投资品质！