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在全市银行纪检监察暨案件防控工作会议上的讲话 同志们： 刚才，省行驻信阳审计办事处主任同志作了重要讲话。韩主任 在讲话中对信阳行自觉接受监管和检查发现问题整改工作作了重要 提醒，希望大家在自觉接受监管和整改上要高度重视，要引起触动， 端正态度，进一步强化自觉接受监管的意识，加大整改工作的力度。 接受监管，加强整改都是抓内控防范很重要的措施，特别是要认识 到存在的问题本身就是风险，如果对已经揭露出来的问题不去整改， 很容易导致同质同类的问题不断出现，这也是引发案件的土壤。今 后，就整改工作市行要召开专题分析会，在每季度召开的内控管理 分析会上，要把问题整改作为主题进行研究、分析，要分析、研究 全行的整改工作到底怎么样，每个行、每个部门、哪些业务做的怎 1 么样，问题的原因是什么，今后怎么办？相关部门要做好前期的准 备工作。云峰行长代表市行党委总结了 2007年的纪检监察工作，对 今年的纪检监察和案件防控工作进行了部署。请各行回去之后抓好 落实。在今天的会议上，张凌华同志就《如何发现和防范营业网点 案件发生》这样一个题目给我们上了很好的一课。我听了之后，很 受启发。这个题目也是会前行长办公会研究确定的，之所以安排这 样一个专题讲座，目的就是要搞清楚在基层网点的哪些地方容易引 发案件，怎么样去发现，怎么样去管理，从而提高管理人员抓基层、 抓过程、抓细节的能力。所以，今天的会议也是一次案件防范分析 会，是业务知识、业务技能的培训会，像这样以会代训的培训形式 今后要经常举行，尤其是在业务经营分析会、季度例会上要安排有 针对性的专题培训。可以说，张凌华同志对基层营业网点的会计内 2 控风险点的分析很全面，掌握的很透彻，今天由于时间关系好多没 有展开。希望每个科室特别是分管部门的科长、支行的主管行长对 你分管的工作要非常清晰，要做到了如指掌。听了这个讲座以后， 要对照自己认真反思四个问题：一是要反思本行、本单位这些风险 易发点的内控状况怎么样？像刚才张凌华同志列举的这些风险易发 点，自己清楚不清楚，是不是做到了心中有数； 二是要反思对于这 些案件易发点的内部控制方法自己是不是熟悉，是不是掌握。我最 担心的就是网点会计主管的履职能力，以其昏昏，使人昭昭的会计 主管是否存在？是否存在风险一大堆、自己身在险中不知险的现 象？银监会刘明康主席曾经讲过，“盲人骑瞎马，夜半临深池”，说 的也是这个道理。三是要反思对这些易发点的内控管理自己抓了没 有，抓好了没有；四是要反思对这些内控易发点的管理回去之后怎 3 么抓，怎么使易发点的风险能得到有效控制，保证不发生大案、要 案？ 今天的会议是纪检监察和案件防控会议，围绕这一主题，我再 强调三点。 一、要认清一个形势，牢记一个责任。认清一个形势就是要认 清案件防控的严峻形势。认清形势必须克服侥幸思想。信阳行去年 发生案件以后，全行上下风险防控意识不断增强，案件防控力度不 断加大，效果也非常明显。但是随着时间的流逝，在有些单位的管 理人员身上，这种伤痛在逐步淡忘，这种意识在逐步削弱，工作的 力度逐步下降。有的同志还片面认为，我这个地方很多检查都没发 现问题，管理意识比原来强了，管理好了，不会出事，存在侥幸心 理，存在厌战情绪，认识不到侥幸思想是案件防控的最大敌人。认 4 清形势，必须增强敌情观念。看内控状况，看基础管理，要带着敌 情观念，带着风险意识，要增强职业敏锐力，要增强职业敏感，不 要一厢情愿的认为多少年不出事就不会出事。要反其道而行之，要 设想假如犯罪分子预谋作案，蓄意作案的话，我这个内控，我这个 管理是不是存在漏洞，在我们这个地方是否会成功。如果从犯罪分 子作案的角度出发，审视我们的内控管理，很多地方仍有漏洞。因 此，大家要宁可信其有，不可信其无，要本着从犯罪分子作案的角 度出发，审视我们的内控，特别是重点部位、重点环节、重点岗位。 牢记一个责任就是要始终把严格管理、案件防控作为第一责任。 在 改革、管理、发展中责任很大，任务很多，但这些责任里面最重要 的责任就是严格管理和案件防控。业务经营欠账可以解释，可以理 解，但管理欠账不能宽容。这是因为业务欠账可以估量，而管理欠 5 账的破坏度难以估量。在业务经营上，在发展上，可能会受一些外 部条件的制约，但管理上的履职尽责、落实制度、执行制度都要靠 人去管理，靠主观努力。在实际工作中，如果一个行的管理一塌糊 涂，它造成的破坏程度会波及很长时间。一季度，有的行存款没有 上去不要紧，大家找准路子、采取措施下一季度还可以弥补。但是， 如果是管理上欠账造成的危害、造成的破坏与业务经营欠账相比就 无法弥补。在部分行的班子中，往往对业务经营上的欠账高度重视， 对管理上的欠账缺乏警觉，甚至对管理上的差距不以为然，抓管理 的重视程度和工作力度往往不如抓业务。抓管理缺少过硬的