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PAGE PAGE 1 中国农业银行内部控制评价全书 目录 序言 上篇 内部控制概论 第一部分 内部控制基本原理 第二部分 内部控制评价 中篇 一级分行内部控制评价 第三部分 中国农业银行一级分行内部控制评价办法 第一章总则 第二章评价体系和内容 第三章评价计分方法 第四章评价程序 第五章内部控制等级评定 第六章评价结果的利用 第七章附则 第四部分 中国农业银行一级分行内部控制评价操作规程 第一章 内部控制评价程序 第二章 内部控制环境评价 第三章 风险识别与评估评价 第四章 控制活动（之一）信贷业务内部控制评价 第五章 控制活动（之二）财会业务内部控制评价 HYPERLINK \l _第五章__ 第六章 控制活动（之三）资金营运内部控制评价 第七章 控制活动（之四）银行卡业务内部控制评价 HYPERLINK \l _银行卡业务内部控制评价 第八章 控制活动（之五）电子银行业务内部控制评价 第九章 控制活动（之六）国际业务内部控制评价 第十章 控制活动（之七）中间业务内部控制评价 第十一章 控制活动（之八）计算机应用及管理内部控制评价 HYPERLINK \l _计算机应用及管理内部控制评价 第十二章 控制活动（之九）安全保卫内部控制评价 HYPERLINK \l _安全保卫内部控制评价 第十三章 信息交流与反馈评价 HYPERLINK \l _第十三章_信息交流与反馈评价 第十四章 监督活动（之一）审计监督评价 HYPERLINK \l _审计监督内部控制评价 第十五章 监督活动（之二）监察监督评价 第十六章 监督活动（之三）自律监管评价 第十七章 监督活动（之四）问题整改评价 HYPERLINK \l _第十七章__监督活动（之四） 第十八章 分支机构内部控制评价结果偏离度评价 第十九章 内部控制结果评价 第二十章 案件和责任事故评价 第五部分 一级分行内部控制评价问卷、计分表、参考测试题及答案 第一章一级分行内部控制评价问卷 第二章一级分行内部控制评价计分表 第三章一级分行内部控制评价参考测试题及答案 下篇 二级分行、县级支行内部控制评价 第六部分 中国农业银行二级分行、县级支行内部控制评价办法 第一章总则 第二章评价体系的设置 第三章评价计分方法 第四章评价方式和程序 第五章内部控制等级评定 第六章评价结果的利用 第七章附则 第七部分 中国农业银行二级分行内部控制评价操作规程 第一章 二级分行内部控制评价的一般规定 第二章 经营决策管理内部控制评价 第三章 综合管理内部控制评价 第四章 信贷业务内部控制评价 第五章 财会业务内部控制评价 第六章 资金营运业务内部控制评价 第七章 银行卡业务内部控制评价 第八章 国际业务内部控制评价 第九章 中间业务内部控制评价 第十章 计算机应用与管理内部控制评价 第十一章 电子银行业务内部控制评价 第十二章 人力资源管理内部控制评价 第十三章 安全保卫内部控制评价 第十四章 监察监督内部控制评价 第八部分 中国农业银行县级支行内部控制评价操作规程 第一章 县级支行内部控制评价一般规定 第二章 制度建设评价系统 第三章 制度执行评价系统（之一）存款业务内部控制评价 第四章 制度执行评价系统（之二）贷款业务内部控制评价 第五章 制度执行评价系统（之三）商业汇票业务内部控制评价 第六章 制度执行评价系统（之四）会计业务内部控制评价 第七章 制度执行评价系统（之五）出纳业务内部控制评价 第八章 制度执行评价系统（之六）财务核算业务内部控制评价 第九章 制度执行评价系统（之七）重要空白凭证和有价单证管理内部控制评价 第十章 制度执行评价系统（之八）银行卡业务内部控制评价 第十一章 制度执行评价系统（之九）国际业务内部控制评价 第十二章 制度执行评价系统（之十）中间业务内部控制评价 第十三章 制度执行评价系统（之十一）电子银行业务控制评价 第十四章 制度执行评价系统（之十二）计算机应用与管理控制评价 第十五章 制度执行评价系统（之十三）机构人员管理控制评价 第十六章 制度保障评价系统 第九部分 二级分行、县级支行内部控制评价问卷、计分表、参考测试题及答案 第一章 二级分行内部控制评价计分表 第二章 县级支行内部控制评价计分表 第三章 二级分行内部控制评价问卷 第四章 县级支行内部控制评价问卷 第五章 县级支行内部控制评价参考测试题及答案 第十部分 附录 附录1 银行业金融机构内部审计指引 附录2 商业银行内部控制评价试行办法 附录3 中国农业银行内部控制非现场评价实施细则序言 企业在运营过程中，会面临大大小小各种风险，如何合理的规避和运用风险，去获得更高的收益，是