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CH决策链投资管理系统 PAGE PAGE 6 CH职业化委托投资理财方式介绍 一、投资理财工作模式：市场跟踪、投资决策、交易操作、账户管理四环节相对独立、相互协作、 相互监督，形成防错、容错、纠错的机制。 1、市场跟踪：投资助理分别进行指数跟踪、结构跟踪、品种跟踪； 2、制定计划：投资经理在市场跟踪与账户跟踪的基础上形成账户操作计划； 3、审核计划：投资总监对每天的账户操作计划进行审核确定； 4、执行计划：由交易员在次日按账户操作计划实施操作； 5、交易记录：同时书面记录当日的交易情况与账户盈亏动态； 6、账户稽核：投资经理对当日交易情况与账户进行正误稽核，及时纠错； 并结合市场跟踪情况制定次日账户操作计划。 委托理财业务介绍：委托理财产品的生产、供给、服务、使用等环节所构成的职业化投资理财业务框架。 ch理财产品中心 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　①生产　　　　　　　　　　　　　　　②提供　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　 　　　　 　　　　　个人投资者与机构投资者　　　　 账户操作计划 账户操作计划 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　 ch理财服务中心 　　　 ③服务　　 甲类账户 乙类账户 　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　 交易员操作　　　　　　　 客户操作　　　 　　④使用　　　　 全权委托操作 计划指令操作 服务报酬 服务报酬 ⑤目标 　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　帮助客户获取稳定连续投资收益　　　　　　 委托理财服务方式：委托理财服务可采取二个阶段进行，客户可选择先做试操作，或直接进行正式委托操作。 委托试操作阶段 正式委托操作阶段 1、选定理财产品并约定相应的试操作条件，提供操作账户； 选定理财产品并签订服务协议，提供打印的账户清单、联络方式； 2、试操作的最低资金量为约定正式操作资金的20%； 2、 提出账户调整方案或账户初始方案； 3、试操作的期限一般确定为4周至13周； 3、交易员或客户自己实施账户调整操作或初始交易计划； 4、试操作期内或期满，如达到约定内容，即可转为正式委托操作。 4、每天上午开市前提供当日《账户操作计划》； 5、试操作期内，如出现与约定不符情况，可随时终止试操作。 5、交易时段内由交易员或客户实施操作计划并做好交易记录；下午三点半反馈操作结果；每周五打印交易结算清单。 6、其他相关事项可具体商定。 6、每月底打印账户交易清单，并向客户通报交易情况与结果。 （委托理财服务协议见附件） 四、委托理财账户种类：按照资金规模、服务期限、风险控制和服务报酬等条件确定的不同类型的账户供选择参考。 投资金额 产品序号 服务期限 风险控制 报酬条件 600万元以下 A