证券营业部经纪人管理办法.docVIP

某证券营业部经纪人管理办法 第一章 总则 第一条 根据公司《经纪人试行办法》的规定，制定本办法。 第二条 经纪人必须遵循的行为规范： 1、 遵守国家法律法规； 2、 遵守某某证券有限公司的规章制度和某某营业部的各项管理规定； 3、 勤奋努力，忠诚为客户服务； 4、 爱护营业部荣誉，维护营业部形象； 5、 不得从事《经纪人业务试行办法》中规定的禁止性行为。 第二章 组织管理 第三条 经纪人由客户服务中心管理。 第四条 经纪人发展的客户必须履行相应的客户确认程序。 第五条 经纪人分为三级：业务主任、客户经理、高级经理。级别间为隶属关系：高级经理→客户经理→业务主任。 第六条 任职与降级制度 级别 任职资格 降级条件 见习客户主任 三个月内引进市值30万元以上，既转为客户主任。 三个月内引进市值未达到30万元，客户服务中心提出， 营业部解聘。 客户主任 1． 市值保持在30万元以上。 市值低于30万元，客户服务中心提出， 降为见习客户主任。 客户经理 1、 名下客户市值达120万元以上。2、 下辖2名以上客户主任。 连续三个月市值低于120万元，客户服务中心提出降级为客户主任。 高级经理 1、 名下客户市值350万元以上。2、 下辖2名以上客户经理。 连续三个月市值低于350万元，客户服务中心提出降为客户经理。 第三章 职责 第七条 客户主任职责： 1、 拜访客户、发展客户、完成任务指标； 2、 每周向上一级负责人提交工作报告； 3、 每日参加由高级经理组织的晨会，按时参加营业部的例会； 4、 积极忠诚地为客户服务，听取客户意见和建议，做好投资咨询。 第八条 客户经理职责： 1、 第七条的全部职责； 2、 对所辖业务主任进行日常管理，组织业务学习； 3、 协助营业部招聘、管理、考核业务人员，完成增员、发展目标。 第九条 高级经理职责 1、 第八条全部职责； 2、 制定发展规划及展业策略； 3、 主持每日晨会，协助客户服务中心对所辖业务人员进行业务和行政管理。 4、 组织业务人员进行证券研究，提交研究报告。 第四章 薪酬待遇 第十条 客户开拓奖：即经纪人开发客户每月新增市值按千分之一奖励，累计超过20万元时发放一次，设上限为每户新增市值超过100万时按100万计，单个资金帐户最高奖励1000元，（开拓奖首次发放50%，当客户有一次全额交易后，发放剩余50%）。经纪人取得开拓奖的新增客户转走前必须有一次全额交易，否则将从经纪人的佣金收入中扣回开拓奖。 第十一条 经纪人享有营业部规定的折让比例，经纪人享有本经纪人名下客户所创造的月累积交易量。具体比例见下表： 经纪人手续费折让比例表 职务级别 净手续费折让 见习客户主任 20% 客户主任 25% 客户经理 30% 高级经理 35% 第十二条 客户经理、高级经理享有的管理津贴 客户经理提取名下客户主任手续费净收入的3%，高级经理提取名下客户 经理及客户主任手续费净收入的3%，作为管理津贴。 第十三 条 高级经理名下客户总市值持续三个月维持在300万以上，转为营业部合同制员工，按公司规定发放基本工资及各种福利。 第十四条 经纪人所获得的一切收入均按照国家规定交纳个人所得税，由营业 部代扣代缴。 第十三条 营业部提留 为加强对经纪人的管理，营业部每月从经纪人收入中提取5%作为提留金， 由营业部统一管理支配，由全体经纪人共享，作为经纪人月度和年度奖励、 经纪人活动经费。 第十四条 风险抵押金 营业部按照经纪人每月收入的8%提取风险抵押金，风险抵押金累计达 到标准（客户主任2000元、客户经理3000元、高级经理4000元）后，不 再提取。经纪人正常离职时，发还给本人。 第十五条 奖惩 迟到早退、不出席晨会、不参加营业部活动，按营业部考勤规定扣减考勤分。 第十六条 兼职客户经理 兼职客户经理的管理参照本办法执行。兼职客户经理按照15%的比例进 行手续费提成。 第十七条 解聘 1、 有违反国家法律法规和公司《经纪人业务试行办法》禁止性的行为，立即解聘，扣发全部风险抵押金。