深圳证券交易所创业板股票上市规则(推荐.pdf

深圳证券交易所创业板股票上市规则 (征求意见稿) (深圳证券交易所发布) 目录 第一章 总则 第二章 董事,监事 第一节 董事,监事的的责任与义务 第二节 独立董事 第三节 董事,监事声明与承诺 第三章 保荐人 第一节 保荐人资格与聘任 第二节 保荐人职责 第四章 股票上市 第一节 股票首次上市 第二节 上市公司配售,公募增发股票上市 第五章 股票购买,出售的限制 第六章 持续信息公开 第一节 一般规定 第二节 董事会秘书 第七章 定期报告 第八章 临时报告 第一节 董事会决议,监事会决议,股东大会决议 第二节 应披露的交易 第三节 关联交易 第四节 涉及技术的重大事件 第五节 其他重大事件 第六节 澄清与风险提示 第九章 停牌,复牌 第十章 暂停上市,终止上市 第一节 暂停上市 第二节 终止上市 第十一章 罚则 第十二章 附则 附件一 创业板上市公司章程指引 附件二 董事声明与承诺 附件三 监事声明与承诺 附件四 创业板股票上市协议 第一章 总则 1.1 为规范创业板公司股票上市行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法 权益,根据中华人民共和国公司法(以下简称公司法), 中华人民 共和国证券法(以下简称证券法),创业企业股票发行上市条例, 证券交易所管理办法等法律,法规,规章和深圳证券交易所章程,制定 本规则. 1.2 公司依据创业企业股票发行上市条例发行的股票在深圳证券交易所 (以下简称本所)创业板上市,适用本规则的规定. 1.3 本所依据法律,法规,本规则和中国证监会的授权对以下人员实施监管; (一) 上市公司及其发起人,董事,监事,高级管理人员; (二) 保荐人; (三) 其他信息披露义务人. 1.4 本所创业板上市章程应当符合本规则附件一创业板上市公司章程指 引的要求. 第二章 董事,监事 第一节 董事,监事的责任与义务 2.1.1 上市公司董事,监事应当遵守国家法律,法规和公司2.1.1章程的 规定,诚实信用,勤勉尽责. 2.1.2 董事在履行职责时,必须符合下列要求: (一) 以公司的整体利益为前提行事; (二) 避免实际及潜在利益与职务冲突; (三) 全面和公正的披露其与公司订立的合同中的权益; (四) 以适当的知识,经验和应有的技能,谨慎勤勉的履行职务. 2.1.3 监事应当忠实履行监督职责. 2.1.4 上市公司董事,监事应当熟悉国家法律,法规,本规则和公司章程 规定的董事,监事的责任与义务. 2.1.5 上市公司董事,监事必须遵守本规则,接受本所监管,及时,有效的回复 本所的质询. 第二节 独立董事 2.2.1 上市公司董事会必须包括两名以上独立董事. 独立董事应当由公司股东大会选举产生,不得由董事会指定. 2.2.2 独立董事应当具有五年以上的经营管理, 法律或财务工作经验,并确 保有足够的时间和精力履行公司董事职责. 2.2.3 下列人员不得担任独立董事: (一) 上市公司的雇员; (二) 最近一年内曾在上市公司任职的人员; (三) 上市公司股东或股东的雇员; (四) 其他与上市公司,上市公司管理层或关联人有利害关系的人员; (五) 公司法第五十七条,第五十八条规定不得担任公司董事的人员; (六) 被中国证件会确定为市场禁入的人员. 2.24 独立董事在上市公司董事会,股东大会发表的意见,上市公司的公开披 露文件中应当予以列明. 2.25 独立董事离职,该独立董事与上市公司应当及时通知本所,说明原因并 公开披露. 第三节 董事,监事声明与承诺 2.3.1 上市公司董事,监事应当在股票首次上市之日起一个月内,新任董事, 监事应当在股东大会任命之日起一个月内,按照本规则附件二,附件三规定的 格式,签署董事声明与承诺,监事声明与承诺并送达本所备案.上市 公司应当聘请一名有证券从业资格的律师,为董事,为监事,董事解释前款所 述文件的内容,董事,监事在充分理解后签字. 2.3.2 前条所述文件中声明的事项发生变化的,董事,监事应当在事实发生之 日起一个月内向本所提交有关最新资料备案,并保证该资料的准确与完整. 第三章 保荐人 第一节 保荐人资格与聘任 3.1.1 公司申请股票首次在本所创业板上市,应当聘