证券交易押题 Microsoft Word 文档.pdf

交易押题卷三 一 单选 (1)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和 （） 等交易步骤。 A 审核认定 B 确认成交 C 市场定价 D 清算交收 题 型：常识题 页 码：287 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成 交3个交易步骤。 (2)在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由 （）报出。 A 开设柜台的金融机构 B 投资者 C证券交易所 D 证券登记结算机构 题 型：常识题 页 码：11 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 此题考察场外交易市场的交易方式。 (3)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的 （）。 A5% B10% C15% D20% 题 型：常识题 页 码：219 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净 资本的15%。 (4)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出 （）公布的可充抵保证金证券范围。 A 证券交易所 B 证券业协会 C证监会 D 证券公司 题 型：常识题 页 码：268 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证 券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。 (5)按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交 易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为()。 AB 股 BA 股 C基金 D 人民币普通股 题 型：常识题 页 码：48 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 基金交易目前不收过户费。在深圳交易所，A 股过户费包含在交易 经手费中，不向投资者单独收取，A 股即人民币普通股。B 股在上海证券交易所和深圳证券 交易所都要收费。 (6)某B 股最后交易日的收盘价为0.800 美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收 盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为 （）美元/股。 A0.794 B0.795 C0.805 D0.804 题 型：常识题 页 码：70 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 此题暗含没有配股，所以流通股份未变，B 股除息参考价＝最后交 易日的收盘价－每股现金股利 0.800-0.005 0.795 （美元/股）。 (7)在 （）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。 A 全价交易 B 市价交易 C 净价交易 D 限价交易 题 型：常识题 页 码：37 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的 交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 (8)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。 A 数量不低于300 万份，或交易金额不低于300 万元人民币 B 数量不低于300 万份，或交易金额不低于100 万元人民币 C 数量不低于50 万份，或交易金额不低于500 万元人民币 D 数量不低于10 万份，或交易金额不低于100 万元人民币 题 型：常识题 页 码：62 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 数量不低于300 万份，或交易金额不低于300 万元人民币。 (9)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按 证券交易所内 （）买进或卖出证券。 A 前一分钟市场价格的加权平均值 B 当时的市场价格 C 客户指定价格 D 客户指定价格或优于客户指定价格 题 型：常识题 页 码：34 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 市价委托是按市场价格来进行买卖证券。 (10)结算备付金以每季度 （）为结息日。 A 第一个月的20 日 B 第一个月的15 日 C第三个月的20 日 D 第三个月的15 日 题 型：常识题 页 码：312 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 结算备付金以每季度第三个月的20 日为结息日。 (11)清算和交收两个过程统称为()。 A 结算 B 核算 C 审核 D 交易 题 型：常识题 页 码：309 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 常识题，清算和交收两个过程统称为结算。 (12