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证券交易预测试题及解析 单选题 1.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资 产净值的 （）。 A.1% B.2% C.3% D.5% 2.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等 文件资料和数据，保存期限不得少于 （）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 3.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是 （）。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 4.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的， 依照 《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从 业资格，并处以 （）的罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上15万元以下 5.以下不属于集合资产管理业务特点的是 （）。 A.集合性 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.综合性 D.通过专门账户经营运作 6.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率 最高的是 （）。 A.上证180指数成分股股票 B.交易所交易型开放式指数基金 C.国债 D.深证100指数成分股股票 7.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括 （）。 A.加盖公章的预留印鉴卡 B.专用于信用交易的银行卡 C.填妥并加盖机构公章的 “信用证券账户开户申请表”、 “信用资金账户开户申请表” D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 8.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含 （）。 A.法定代表人 B.联系方式 C.公司营业执照/个人身份证件号码 D.住所 9.融资专用账户用于 （）。 A.记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 B.记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C.存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 10.全国银行问债券质押式回购期限最长为 （）天。 A.90 B.180 C.360 D.365 11.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过 （）天。 A.30 B.61 C.91 D.182 12. （）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 A.正回购方 B.卖出回购方 C.资金融入方 D.融券方 13.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有 （）个。 A.8 B.9 C.10 D.11 14.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是 （）。 A.外资商业银行 B.国有独资商业银行 C.股份制商业银行 D.烟台住房储蓄银行 15.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余 额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1 日可用余额等于 （）。 A.账户余额- （T+0应收应付资金净额）-冻结金额-最低备付限额 B.账户余额+ （T+1应收应付资金净额）-冻结金额-最低备付限额 C.账户余额+ （T+0应收应付资金净额）+冻结金额-最低备付限额 D.账户余额+ （T+0应收应付资金净额）-冻结金额-最低备付限额 16.根据 《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按 （）进行申报。 A.证券公司账户 B.证券公司席位 C.投资者资金账户 D.投资者证券账户 17. 《标准券折算率管理办法》规定，每 （）收市后，中国结算公