万家货币市场证券投资基金份额发售公告.pdf

精品资料网 （） 25 万份精华管理资料，2 万多集管理视频讲座 万家货币市场证券投资基金 份额发售公告 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 二○○六年四月 精品资料网 （ ） 专业提供企管培训资料 目 录 重要提示3 一、本次募集的基本情况5 二、认购方式与相关规定12 三、基金账户的相关规定13 四、直销中心办理中登上海基金账户注册及本基金认购程序14 五、基金代销机构开户与认购程序16 六、清算与交割21 七、募集费用21 八、基金的验资与基金合同的生效21 九、本次募集当事人和中介机构22 1-2 重要提示 1、万家货币市场证券投资基金 （以下简称 “本基金”）的募集申请于2006 年4月13 日已获中国证监会证监基金字 ［2006］69号文批准。中国证监会对本 基金募集的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推 荐或者保证。 2、本基金为契约型开放式货币市场基金。 3、本基金的管理人为万家基金管理有限公司 （以下简称 “本公司”），注册 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称“中登”），基金托管人为 华夏银行股份有限公司。 4、本基金的发售对象为依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定， 可以投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。 5、本基金自2006年4月19 日起至2006年5月18 日止 （具体办理业务时 间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询）通过万家基金管理有 限公司的直销中心和本公司委托的基金代销机构公开发售。 6、本基金的代销机构：华夏银行股份有限公司 （以下简称 “华夏银行”）、 深圳发展银行 （以下简称 “深发展银行”）、齐鲁证券有限公司 （以下简称 “齐鲁 证券”）海通证券股份有限公司 （以下简称 “海通证券”）、国泰君安证券股份有 限公司 （以下简称 “国泰君安”）、中国银河证券有限责任公司 （以下简称 “银河 证券”）、招商证券股份有限公司 （以下简称 “招商证券”）、 东吴证券股份有限 公司（以下简称“东吴证券”）、东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）、 东北证券有限责任公司 （以下简称 “东北证券”）、广发证券股份有限公司 （以下 简称 “广发证券”）、上海证券有限责任公司 （以下简称 “上海证券”）、兴业证券 股份有限公司 （以下简称 “兴业证券”）、中信建投证券有限责任公司 （以下简称 “中信建投证券”）、国信证券有限责任公司 （以下简称 “国信证券”）、民生证券 1-3 有限责任公司 （以下简称 “民生证券”）、西南证券有限责任公司 （以下简称 “西 南证券”）。 新增代销机构将另行公告。 7、本基金不设定固定的募集规模。 8、认购最低限额：投资者通过基金代销机构首次认购最低金额和追加认购 最低金额均不设单笔最低限额；投资者通过直销中心首次认购最低金额和追加认 购最低金额均不设单笔最低限额。 9、投资者购买本基金应使用中登上海基金账户。办理中登上海基金账户注 册业务的机构包括但不限于本基金的直销中心和各代销机构的网点。 10、本基金发售期内各销售机构网点办理本基金发售业务的同时为投资者办 理中登上海基金账户的注册手续。除法律法规另有规定外，一个投资者只能注册 和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资 或帮助他人违规进行认购。 11、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存 在任何法律上的障碍。 12、在基金份额发售期间中登上海基金账户的注册和本基金认购申请手续可 以同时办理。 13、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构接受了认购申请，申