09-第九章 二阶及多阶抽样.pdfVIP

第九章 二阶及多阶抽样 9.1 概述 9.1.1 多阶抽样的定义及与其它抽样的关系 采用整群抽样的主要理由是整群抽样样本比较集中、实施便利、每个基 本单元的调查费用较低。它的最大缺点是在多数情形，由于群内小单元存在 一定程度的相似性 （群内相关系数大于 0 ），其抽样误差高于同样样本量的 简单随机抽样。事实上在多数情形，特别是当群的规模比较大时，确实没有 必要对群内所有次级单元都进行调查。因此很自然地想到可以对每个 抽到 的群中的次级单元再次进行抽样。 设总体由 个初级单元组成，每个初级单元又由若干二级（次级）单 N 元组成，若在总体中按一定方法抽取m 个初级单元，对每个 抽中的初级 单元再抽取若干个二级单元进行调查，则这种抽样称为二阶抽样，或二级抽 样（two-stage sampling ）。在二阶抽样中，全部抽样是分两步实施的：第一 步是从总体中抽初级单元，称为第一阶抽样；第二步是从每个 抽中的初级 单元中抽二级单元，称为第二阶抽样。 如果每个二级单元又由更小的三级单元组成，那么在第二阶抽样后，若 对每个 抽中的二级单元中的三级单元再进行抽样，则是三阶抽样；如果对 每个 抽中的二级单元不再抽样，调查其中每个三级单元，则称为二阶整群 抽样。以此类推，可定义更高阶的多阶抽样（multi-stage sampling ）或多阶 整群抽样（multi-stage cluster sampling ）。在这里我们看到整群抽样可以看作 多阶抽样的特殊情形，即最后一阶抽样是100％的抽样。 分层抽样也可以看作是多阶抽样的特例：此时每个初级单元即是层，第 一阶抽样是100 ％抽样，而层内抽样则是第二阶抽样。当然层内抽样本身也 可能是多阶的。 在多阶抽样中，各阶段抽样的方法可以 用简单随机抽样，也可以采用 放回或不放回的不等概率抽样，或用下一章讨论的系统抽样。 9.1.2 多阶抽样的特点和作用 二阶及多阶抽样保持了一阶整群抽样样本单元相对集中的特点，因此与 简单随机抽样相比，实施方便，每个基本单元的调查费用也低。另一方面， 多阶抽样不仅对初级单元进行了抽样，而且对每个 抽中的初级单元（二级 单元……）实施了再抽样，因此它能充分发挥抽样的效率，避免了由于调查 过多的小单元而造成人力、物力与财力的浪费。也就是说，多阶抽样既保持 了 （一阶）整群抽样的优点，又克服了它的缺点。 由于多阶抽样是分阶段实施的，因此抽样框也可以分级进行准备：在第 1 一阶抽样中，仅需准备总体中关于初级单元的抽样框；在第二阶抽样中，仅 需要对那些 抽中的初级单元准备其中关于二级单元的抽样框，而无须对于 所有初级单元准备二级单元的抽样框。更高阶的抽样都是如此：每次只需要 对 抽中的单元准备下一级抽样单元的抽样框。这在实际中是非常方便的。 事实上在社会经济调查中，多阶抽样常用于抽样单元为各级行政单位的情 况。例如在一项全国性调查中，往往将省、地市、县、街道 （乡、镇）、居 （村）民委员会、居 （村）民小组及住户作为各级抽样单元。在此情形， 用多阶抽样显然十分方便。当然抽样单元的分级并不一定与这些单元的实际 （行政）级别吻合。例如在一个城市中，可以将区作为其中一级单元，也可 直接将街道作为一级单元；可以将居委会作为街道下一级的单元，也可以将 居民小组作为街道下一级单元。所不同的是在每一阶抽样中，需要下一级抽 样单元的抽样框。在这个意义下，似乎分级愈细愈方便，但由于每阶抽样都 会带来误差，因此抽样的阶数愈多，抽样误差也就愈大。这中间也有一个适 当取舍与平衡的问题。 多阶抽样的另一个重要应用是对于散料的抽样。所谓散料是指连续松散 的、不易区分个体的材料，例如矿石、煤、水泥、化肥与粮食等等。对于一 批散料，例如储藏在一个仓库且已分装在麻袋的小麦，为估计其农药残 量， 显然只能进行抽样测试。最常用的方法是从仓库中（视为总体）先抽取若干 麻袋 （在散料抽样中称为分装），再从每个抽中的麻袋中的不同部位抽取一 定数量的小麦样品（称为份样）进行测试。这里分装即是一级（抽样）单元， 份样即是二级（抽样）单元。 9.2 初级单元大小相等时的二阶