万科企业股份有限公司内部控制制度 .pdf 27页

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  • 2020-09-16 发布

万科企业股份有限公司内部控制制度 .pdf

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    万科企业股份有限公司内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理 和流程控制,保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠 性,在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险,提高经 营效率和盈利水平,根据 《加强上市公司内部控制工作指 引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公 司员工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关 规则,制定本制度。 第二条 职责: (一)董事会:全面负责公司内部控制制度的制定、实 施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果 评估 (二)总经理:全面落实和推进内部控制制度的相关规 定,检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的 风险管理和控制制度的情况; (三)公司总部各职能部门:具体负责制定、完善和实 施本专业系统的风险管理和控制制度,配合完成对公司各专 业系统风险管理和控制情况的检查。 第二章 主要内容 第三条 本制度主要包括以下各专业系统的内部风险 管理和控制内部:括环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第四条 环境控制包括授权管理和人力资源管理: (一)通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、 总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体 职责范围;由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细 则并负责具体实施和改善。 1、股东大会:《股东大会议事规则》明确 “股东大会是 公司的权力机构,以下事项须由股东大会讨论: (1)决定公司经营方针和投资计划; (2)选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项; (3)选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的 报酬事项; (4)审议批准董事会的报告; (5)审议批准监事会的报告; (6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (8)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (9)对发行公司债券作出决议; (10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议; (11)修改公司章程; (12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之 五以上的股东的提案; (14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 《股东大会议事规则》明确股东大会的职责权限,规范 其运作程序。(具体内容见附件 1 “授权管理”中的1-1) 2、董事会:《董事会议事规则》明确董事会是公司的经 营决策中心,对股东大会负责。董事会行使下列职权: (1)负责召集股东大会,并向大会报告工作; (2)执行股东大会决议; (3)决定公司的经营计划和投资方案; (4)制订公司的年度财务预、决算方案; (5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (6)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他 证券及上市方案; (7)拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分 立和解散方案; (8)批准公司拟收购、出售资产的事项符合 《深圳市证 券交易所股票上市规则》7.2.2、7.3.5款所列标准的行为; 属需股东大会批准的项目提请股东大会审议批准; (9)在股东大会授权范围内,决定公司的风险投资、资 产抵押及其他担保事项; (10)决定公司内部管理机构的设置; (11)聘任或解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经 理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级 管理人员;聘任董事会顾问,并决定其报酬事项和奖惩事项; (12)制订公司的基本管理制度; (13)制订公司章程的修改方案; (14)管理公司信息披露事项; (15)向股东大会提出聘请或更换为公司审计的会计师 事务所; (16)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (17)拟定董事报酬和津贴标准;

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    • 审核时间:2020-09-16
    • 审核编号:8020110061002143

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