反洗钱考试题库及答案(1).pptx

学 海 无 涯 反洗钱考试题库资料 一、填空题 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确( )负责 大额交易和可疑交易报告工作。 “一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项 原则是( )、 ( ) 、( )。 “一个规定，两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主 要制度是（ ），大额交易报告制度，可疑交易报告制度和保存 记录制度。 金融机构反洗钱工作的监督管理机关是( )。 《金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法》规定，存款 人申请开银行结算账户时， 金融机构应审查???提交的开户资料 的 （ ）、（ ）、（ ）。 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易 ， 不 得 为 客 户 （ ） 或 者 （ ）。 金融机构应当按照（ ）、（ ）、（ ）、（ ） 的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交 易，以提供调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门，主要承担;2;3;4;5;6;7;8;9;10;11;12;13;14