保险经纪机构办事指南.docx

1 1 保险经纪机构办事指南 目录 二、法人机构领、保险经纪法人机构设立 二、法人机构领 取工商营业执照之日起 20 日内需完成的重要 事项11 ,, 事项 11 , , 报告领取营 业执照 , 缴存保证金或投保职业责任保险 三, 公告开业 、报表报送工作14四、每年需完成的重要事项17 ,, 、报表报送工作 14 四、每年需完成 的重要事项 17 , , 每年 3 月 31 日前报送本机构上 一年度外部审计报告 , 每年 4 月 30 日前清缴上一年度监管费并预缴当年监管费 三, 每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况 , 四 , 报送季度分析报告 五、分支机构设立及开业报告 21 六、变更董事长 , 执行董事 , 和高级管理人员 29 七、报告事项 36 八、申请延续许 可证有效期 41 九、动用保证金 46 十、法人机构解散 -49 十一、报送文件注意事项 , 必读, 55 、保险经纪法人机构设立 申请设立保险经纪公司?应当仔细阅读？保险经纪机构监管规定?,保监会令 [2009]6号,第二章“市场准入”第一节“机构设立”的相关内容?具备第七条规 定的法定条件?并向北京保监局提交以下申请材料, 定的法定条件?并向北京保监局提交以下申请材料 ,提交一式两份,。 同时通过中国保监会保险中介监管信息系统-“保险专业中介机构设立申请子 系统”,,进行网上申报相关材料。 石■厂 … ■■丄 EHi L ■-艮_ ■町 ■■ irw I ■-艮_ ■ 町 ?中国保脸监督?9委员發 匚牙事li ? 平 41 —J ■九 H -t 忖，*5廿HV I 3 A—4 3 E 理 JI fa Im交* （一）设立申请书 可参考如下格式拟写： 关于设立**保险经纪有限公司的请示 北京保监局: 为， 为，出资设立保险经纪公司的原因、背景、动机等 、和，列明股东，拟出 资人民币万元设立保险经纪有限公司?待保险监管部门批准后办理工商登记等相 关手续。 特此请示 联系人,受托人，: 联系电话：，固定电话和移动电话， , 所有股东签章 , 日期：二0年 月曰 （ 二 ） 《保险经纪机构设立申请表 , 表 1, 》 获取该表格 ： 登录中国保监会网站 , , “政策法规——规范性文 件——中介类”栏目中查找 ?关于贯彻落实 ＜保险专业代理机构监管规定 ＞、＜保险经 纪机构监管规定 ＞、＜保险公估机构监管规定 ＞有关事宜的通知 ?, 保监发,2009?130 号，?打开该文件最下方下载附件“保险经纪机构相关申请表格”解压缩后即可。 注意事项 ： 填写内容须用计算机打印 , 签名处自然人股东须本人签名?非自然人股东需法定 代表人签名 , （ 三） 《保险经纪机构设立申请委托书 , 表 2, 》 受托人代表全体投资人?全权办理申请设立保险经纪机构相关事宜 ：1. 报送设 立申请材料 ,2. 领取受理通知书 ,3. 领取行政许可决定书 ,4. 办理保险监管部门要求 的相关事宜。 获取该表格 ： 参照本指南第 3 页?保险经纪机构设立申请表 , 表 1,? 的获取方式。 注意事项 ： 非自然人股东签章处要求法定代表人签字并加盖公章 , 自然人股东签名处要 求本人签名 , 联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码 更换受托人的?需向保险监管部门提交新的保险经纪机构设立申请委托书。 若拟设机构只有 1 名自然人股东?且由该股东本人亲自办理机构设立申请相 关工作?则不需此表格。 5 5 （ 四 ） 公司章程或者合伙协议 注意事项 : 名称地址须与 ?保险经纪机构设立申请表 , 表 1,? 中填写内容一致 , 经营范围只能按照 ?保险经纪机构监管规定 ?第30 条表述为“为投保人拟定 投保方案、选择保险公司以及办理投 保手续, 协助被保险人或者受益人进行索赔 ,再保险经纪业务 , 为委托人提供防 灾、防损或者风险评估、风险管理咨询服务 , 中国保监会批准的其他业务” 董事会或执行董事只能选择其一?若不设董事会则设执行董事一名?二者在 章程中不能同时出现和使用。 公司若由一人或一个法人出资成立?则章程中不能出现股东会字样。 （ 五 ） 股东的有关材料 1（自然人股东、发起人或者合伙人的材料要求 : 身份证明复印件 ,? 保险经纪机 构自然人股东个人简历表 ,表3,?, 最近三年的个人信用报告 ,公安部门出具的无犯 罪记录证明 , 最近三年无重大违法行为的承诺书 , 若受过法律、行政法规处罚?须另 附材料说明具体情况 ,, 最近三年未受过反洗钱重大行政处罚?投资资金来源符合反 洗钱法律法规的要求的声明。 2（非自然人股东、发起人的材料要求 : 营业执照副本复印件、加盖财务印章的 最近 1年财务报表 ,最近三年无重大违法行为的承诺书?若受过法律、行政法规