政府科创基金合作方案模版.docVIP

PAGE 第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 6 页 *科创基金合作方案 一、合作背景 为鼓励科技人才在*市创新创业，加速科技成果产业化进程，充分发挥*与*在技术创新、人才集聚、产业基金、成果转化等领域的优势，依托*市在人才引进、引导基金、投资环境、创新创业等方面的独特优势，由*市*有限公司（以下简称“*金控”）、*有限公司（以下简称“*”）及合作投资机构牵头，设立*科创基金（有限合伙）（以下简称“科创基金”）。 二、设立目的 为全方位构建*市科技创新生态体系，依托**及合作机构的投资能力，联合政府引导基金，设立一支专注于智能制造、新一代信息技术、新材料、节能环保、生物医药等领域的产业投资基金，通过股权投资、并购重组、产业整合等多种方式，为*市引入优质项目。完善区域科技创新投融资功能，吸引社会资本投入，推动投资主体多元化，促进*市科技创新持续健康发展。 三、组建方案 （一）基金名称 *科创基金（有限合伙）（暂定名，以工商主管部门最终核定名称为准，以下简称“科创基金”）， 基金类型为类型为有限合伙。 （二）基金规模 科创基金总规模为10亿元人民币，首期规模设定为1亿元，后续根据基金投资情况分期设立。 （三）出资方式 科创基金份额由各参与方及其指定主体按照比例认缴，其中： *金控认缴40%份额； *或其指定主体（包括*母基金）认缴30%份额； *资本或其指定主体认缴出资25%； 管理团队认缴出资 5%。 （四）存续期 科创基金存续期7 年，其中投资期5年，退出期2年，经过全体合伙人同意，可延长两次，每次1年。 （五）基金管理 管理团队拟在*市成立中科*（*）资本管理有限公司（暂定名，以工商主管部门最终核定名称为准，以下简称“中科资本”），作为科创基金的普通合伙人。 中科资本联合**投资管理有限公司进行运营管理（具有私募管理人牌照，xx），*资本作为主要基金管理人，负责引导基金投资决策和基金日常管理。 科创基金设立咨询顾问委员会及投资决策委员会： 咨询顾问委员会：咨询顾问委员会委员可列席基金投资决策流程，为科创基金运营提出相关意见，并监督基金的合规相关工作；咨询顾问委员会由3 名委员组成，*金控、*、管理团队各自委派1 名委员，由*委派人员担任委员会主任委员； 投资决策委员会：由5 名委员组成，由管理团队委派；任何基金对外重大决策，必须经投资决策委员会2/3 以上委员同意方可通过。 （六）投资策略 科创基金未来通过普通股、优先股、可转债的投资方式，主要投资于智能制造、新一代信息技术、新材料、节能环保、生物医药、健康养老等产业项目，推动优质科技成果落地转化。 投资阶段：科创基金的投资阶段包括早期阶段（天使轮、Pre-A轮/A轮阶段）、B轮及以后阶段（包括Pre-IPO）的股权投资，或参与上市公司非公开发行及并购重组项目。 返投资金：科创基金直接或间接在*市投资金额不低于*金控出资金额的150%，包括但不限于：（1）科创基金直接向当地企业投资的金额；（2）招商引资落地*的项目，投资额以项目总投资额的20%为限。 （七）退出方式 视被投企业的情况，通过被投企业独立上市，或者被产业相关方并购等方式退出。 （八）管理费和业绩报酬 管理费：以基金实缴总额为基数，存续期内每年2%，于每年年初一次性收取。 业绩报酬： （1）先返还全体合伙人的实缴出资； （2）剩余部分由管理人提取30%的业绩报酬。 四、合作约定 *金控投资科创基金，并协助科创基金相关拟投资项目在*市落户，并进一步发掘*储备项目资源，同时在*市引进其他优质项目，发挥基金的资本招商作用，实现合作共赢。 *金控积极协调政府各部门为中科资本和科创基金享受地方优惠政策、日常运营等提供便利，协助**及管理团队在*市注册设立中科*（*）资本管理有限公司和*科创基金，并协助办理各种证照手续。 凡国家、市、区规定的相关行业优惠政策，*市积极予以协助落实，前述的优惠政策包括但不限于注册在*市的股权投资企业和产业基金，即中科资本和科创基金，基于其缴纳的税收所形成的新增地方财力部分，给予 70%的发展奖励；按当地关于股权投资企业和产业基金可以享受的最优员工个人所得税优惠政策，由*市协助予以落实。 *有限公司将尽商业上合理努力，在科创基金投资期内向*市内引进优质科技企业。引进的企业包括但不限于科创基金的被投资企业，科创基金关联方引入的企业，以及相关被投资企业在*市设立的子公司等，*市需为引入的企业，尤其是前期孵化的项目，提供包括办公场所、工业厂房、政府贴息、人才奖励等方面的支持。 附：合作单位介绍