2018年RBA-VAP审核准则释义指引(6.0版)-E部分.docVIP

2018年RBA VAP审核准则释义指引(6.0版) E管理体系部分 PAGE 16/ NUMPAGES 16 E、管理体系 E1) 公司承诺 公司社会与环境责任政策声明确认参与者对符合和持续改进所作出的承诺，且经执行管理层批准并以当地员工能阅读或员工能理解的的语言在工厂发布与张贴。 E1.1经行政管理层批准的充分且有效的政策/准则，包括：A)劳工B)健康与安全C)环境和和D)道德。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 所有工人都能看到以他们能够理解的语言书写的公司社会与环境责任政策声明 【记录审查】： 1. 经工厂或公司最高层经理签署/批准的声明/准则，其中承诺遵守法规及其他要求，并承诺持续改进 2. 政策声明适合工厂业务经营的性质和范围 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 以上要求适用于“劳工、健康与安全、环境和道德”四个要素中的任何一个要素。如果某个要素具备有效证书，则视为该要素对此问题为符合项(即如果持有有效的第三方ISO14001证书，则审计师将不核查环境管理体系) 2. 在政策/准则予以公示(例如：内部网站或外联网站)时可不展示管理层的认可 3. 操作程序：准确和透明地披露信息(例如，公司记录准确、在账簿和记录中准确报告、根据法律/现行的行业实践披露) 4. 就道德而言，至少粗体字项目/原则必须包含在他们的商业道德准则、商业行为标准、商业原则或行为准则或类似文件中的至少一个文件 措辞无需一致，但需包含有关原则： 1) 基本道德：诚实/诚信开展业务(例如：避免利益冲突、盗窃、敲诈勒索、贪污、保护企业资产、公平竞争)，身份保护及不得报复(例如：举报、匿名报告) 2) 守法：反腐败或反贿赂、反垄断、隐私、知识产权(IP)保护、负责任地采购矿物 ★【评级】： 优先 不适用 重大 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效 2. 未含有对持续改进和守法的承诺 3. 大于20%的工人不知道该准则或其内容 轻微 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 未经高级管理层认可或签署 2. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者一(1)个体系要素的文件化不充分或被禁止 3. ≤20%的工人不知道该准则或其内容 不适用 不适用 远程核查 是 E2) 管理问责和责任 参与者应明确指定负责确保实施管理系统和相关计划的高级主管和公司代表。 高级管理层定期审查管理体系的状态。 E2.1充分、有效地为所有员工/工人(高级经理到工人)界定并分配与管理体系的实施、与遵守关切到如下事项的法律、法规和准则有关的责任和权限：A)劳工、B)健康与安全、C)环境和D)道德。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 高级代表 1) 指派一位高级代表负责执行各项计划 a) 确保符合法律、法规和RBA的要求 b) 获授权实施遵守法律和RBA要求所需的各项计划、规程和纠正行动 2. 职责分配 1) 组织各级的责任和权限在职位计划、工作描述和/或工厂的管理体系文档中进行了记载 a) 正常情况下 b) 紧急情况 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 以上要求适用于“劳工、健康与安全、环境和道德”四个要素中的任何一个要素。如果某个要素具备有效证书，则视为该要素对此问题为符合项(即如果持有有效的第三方ISO14001证书，则审计师将不核查环境管理体系)。 ★【评级】： 优先 不适用 重大 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效 2. 没有指派获授权的管理代表来实施要素的管理体系 轻微 1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除(没有任何合理的解释/理由) 不适用 不适用 远程核查 是 E2.2已制定适用于A)劳工、B)健康与安全、C)环境和D)道德绩效及管理体系，内容充分且有效的管理层审查与持续改进流程。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 流程 1) 已制定充分且有效的年度管理体系审核流程 2. 记录 1) 体系评审会议 2) 审查后的预防性纠正措施计划 3) 管理评审会议介绍材料/分析/数据 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 以上要求适用于“劳工、健康与安全、环境和道德”四个要素中的任何一个要素。如果某个要素具备有效证书，则视为该要素对此问题为符合项(即如果持有有效的第三方ISO14001证书，则审计师将不核查环境管理体系 2. 管理审查记录包括，例如 1) 议程 2) 演示资料(参考) 3) 日期 4) 出席人员(包括高级管理人员) 5) 会议目标的进展情况 6) 审计结果 7) 纠正/预防措施的