资本投资有限公司法律合规事务管理办法模版.docVIP

xx资本投资有限公司法律合规事务管理办法 （xx 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范公司法律合规事务，支持公司直接投资业务规范、高效、有序开展和健康发展，配合股东xx证券股份有限公司（下称“xx证券”）对本公司法律合规工作的管理，特制定本办法。 第二条 公司应就法律合规管理工作参照执行xx证券有关法律合规管理的规章制度，及时向xx证券法律合规部报告相关情况和重大问题，每月定期提交法律合规报告，接受xx证券法律合规部的协调、管理及监督。 第二章 法律合规岗位设置 第三条 公司应在运营管理部设置法律合规岗位，人员编制根据公司业务发展情况确定，并向xx证券法律合规部备案。 第四条 法律合规岗位人员条件： （一）法律相关专业硕士研究生以上学历，具有律师职业资格； （二）从事证券、投资法律业务五年以上，具有较为丰富的证券、投资经验； （三）廉洁自律、勤勉尽责、诚实正直。第五条 法律合规岗人员职责： （一）负责制定公司法律合规相关规章制度、建立并不断完善法律合规工作流程，并督导有效执行； （二）制定公司各类合同协议模板，审查公司对外签署的各类合同协议，并督导执行； （三）为公司各类投资项目提供法律方面的技术支持和决策依据，控制项目投资法律合规风险； 第六条 公司应设合规专员一名，由法律合规岗位人员担任。合规专员主要职责：负责与xx证券法律合规部的日常工作衔接；汇总、编写公司各类合规报告，并依照程序及时向xx证券提交；负责组织对公司的合规检查及日常法律合规管理工作。 xx证券法律合规部对合规专员的法律合规管理工作提出业务考核评价建议。 第三章 合同审查 第七条 法律合规岗人员应对公司对外签署的各类合同、协议、承诺函等文件进行实质审核，并出具明确意见。该等文件的最终签署需得到法律合规岗人员同意。 第八条 以公司名义签署的下列合同，在经法律合规岗人员审核同意后， 尚需报xx证券法律合规部审查： （一）合同标的金额超过公司净资产（或注册资本）10%（含10%）的合同； （二）合同标的金额超过500万元（含500万元）人民币的对外合资合同、对外合作合同、股权转让合同、资产处置合同、公司并购合同、股权投资合同、产业投资基金合同、公司作为管理人发起募集股权投资基金合同等合同。 （三）公司应将当月签署的合同向xx证券法律合规部报备，并在法律合规月报中对重要合同的情况予以汇总报告。 第四章 制度及创新业务审查 第九条 公司制度审查应参照xx证券《规章制度管理办法》执行，制度按效力层级依次从高到低由公司章程、公司治理制度、公司基本管理制度、经营管理规章制度四个层级组成。 第十条 公司章程以修正案的形式报股东审批通过。 第十一条 公司治理制度由公司拟定后，报董事会（董事长）审批通过。第十二条 公司基本管理制度经由公司内部相关部门会签、合规专员出具意 见、总经理办公会（总经理）审核后，报董事会（董事长）审批通过。 第十三条 经营管理具体规章由公司内部相关部门会签、合规专员出具意见后，报总经理办公会（总经理）审批通过。 第十四条 新产品、新业务由公司内部相关部门会签、合规专员及总经理审核通过后，按公司章程及授权权限表的规定报董事会（董事长）或股东进行审批。 第五章 法律合规专业支持 第十五条 法律合规岗位人员应适时介入公司各类直接投资业务，为产品设计、方案制定、风险控制等提供法律合规层面的技术支持。 第十六条 合规专员可就法律合规问题，通过电子签报方式向xx证券法律合规部进行相关咨询。 咨询事项应先由公司合规专员出具咨询意见，再向法律合规部进行咨询。如 公司认为必要时，可聘请律师事务所出具法律意见书。 第十七条 xx证券法律合规部每月、每季度对公司的法律合规管理工作提出反馈意见，对公司的法律及合规管理工作履行专业化的指导、统计、监督及协助。 第六章 法律纠纷诉讼及投诉处理 第十八条 公司法律纠纷诉讼、信访及违法违规投诉处理由法律合规岗人员具体负责。 第十九条 标的金额在20万元以下的法律纠纷诉讼及投诉，由公司自行根据具体情况处理。 第二十条 标的金额在20万元以上的法律纠纷诉讼及投诉，或对公司产生重大影响的法律纠纷诉讼及投诉（如该法律纠纷诉讼已被全国性的媒体披露或被国家级的监管机关关注等），若公司认为需要xx证券法律合规部介入指导和监督的，应向xx证券分管公司的副总裁及合规总监请示。 第七章 附则 第二十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订，xx证券法律合规部备案。 第二十二条 本制度自公布之日起施行。 附件：xx资本投资有限公司法律合规月度报告 xx资本投资有限公司法律合规月度报告 （报送xx证券法律合规部） （一） xx资本对外投资的基本情况 包括已投资（已签订投资协议且已支付投