私募股权投资公司投资管理新规制度.docVIP

××企业 投资管理制度 二〇一〇年十二月 目 录 TOC \o 1-3 \h \u 15362 第一章 总 则 3 5984 第二章 投资管理制度目标和标准 3 20389 第三章 投资决议机构 4 3625 第四章 投资范围和投资限制 5 2386 第五章 投资业务步骤 5 28071 第六章 投资业务档案管理 8 4460 第七章 附则 8 32065 附件一：工作步骤图 9 6146 附件二：业务档案参考 10 16878 附件三：项目阶段性工作汇报 26 22222 附件四：工作月报（样本） 27 7346 附件五：文档移交清单 28  第一章 总 则 为加强企业治理，规范企业投资行为，提升投资决议科学性，防范投资风险，促进企业及投资业务连续、稳定、健康发展，依据《中国企业法》及企业相关决议，制订本制度。 本制度所称投资，是指利用企业所管理资产对外进行股权投资及其它类型投资行为。 投资管理制度体系是指企业为了防范和化解风险，保护资产安全和完整，确保经营活动正当合规和有效开展，在充足考虑外部环境基础上，经过制订和实施一系列组织机制、管理措施、操作程序和控制方法而形成系统。投资管理制度体系包含本制度、企业章程、股东会决议、董事会决议中相关投资管理内容及企业相关投资管理规章制度。 本制度适适用于企业参与投资管理业务相关部门和人员。 企业投资管理业务采取集中领导、科学决议、分级管理、立即反馈投资管理模式。 第二章 投资管理制度目标和标准 投资管理制度总体目标： 确保企业运作严格遵守国家相关法律法规和行业监管规则，形成遵法经营、规范运作经营思想和经营风格； 防范和化解经营风险，提升经营管理效益，确保经营业务稳健运行和企业资产安全完整，实现企业连续、稳定和健康发展。 企业投资管理应遵照标准： 健全性标准。投资管理须覆盖企业投资相关各部门和各级岗位，并渗透到投资业务全过程，涵盖决议、实施、监督、反馈等各个经营步骤； 有效性标准。经过科学内控手段和方法，建立合理适用投资决议步骤，并适时调整和不停完善，维护投资决议有效实施； 成本效益标准。企业利用科学化经营管理方法降低运作成本，提升经济效益，以合理投资管理成本实现最大投资产出。 第三章 投资决议机构 投资决议委员会是企业对投资项目及投资方案进行评审和决议常设机构，依据董事会授权，负责企业投资业务决议，和投资策略、投资政策确实定等。 投资决议委员会由5名组员组成，组员由董事会决定，应该包含法律、财务方面专业人士，能够聘用企业外人士参与投资决议委员会。投资决议委员会组成人员能够依据项目进行调整。 投资决议委员会应该选举一名组员担任主任委员，负责会议召集和主持。投资决议委员会主任委员应该是本企业职员。 投资决议委员会就以下事项行使职权： 制订基金募集方案； 决定报请董事会审议投资项目； 制订投资方案； 制订投资项目标退出方案； 决定项目投资经理人选； 依据董事会授权享受其它权利。 投资决议委员会以会议表决方法进行决议，因故未能参与现场会议委员，能够经过电话会议、视频会议等方法参与。投资决议委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）情况下方为有效。投资决议委员会决议应取得半数以上组员经过；当投资决议委员会中对所提交讨论投资项目赞成和反对票各占1/2时，由投资决议委员会主席做出投资决议。 企业董事会对于投资决议委员会决议能够行使否决权，但否决权行使应该取得董事会四分之三以上组员同意。 项目初审会负责对项目标可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字汇报，供总经理决议是否对项目开启深入调查研究。 项目初审会由总经理牵头，由投资经理、法律和财务部门责任人组成。总经理可在必需时决定企业其它人员或外聘专业人士参与项目初审会。 第四章 投资范围和投资限制 投资潜在投资项目通常应含有以下(但并非必需全部含有)特征： 较高成长性； 优异技术； 较高进入壁垒； 优异管理团体； 领先市场地位； 有利投资价格； 很强知识产权文化气氛。 未经董事会同意，企业不得从事以下投资行为 直接或间接投资于上市交易证券， 用借贷资金投资； 向其它人提供贷款或担保(购置投资组合企业发行可转换债券除外)； 投资于有可能使企业负担无限责任项目； 投资于可能会损害企业商誉产业、产品或领域； 第五章 投资业务步骤 项目搜集 企业应关键经过以下路径获取项目： 和中国外私募股权投结基金结为策略联盟，互通信息，联合投资； 派出专门人员跟踪和研究中国新技术和资本市场新热点，经过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方法寻求项目信息，作好项目贮备。 项目初审 项目投资经理在接到商业计划