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国信证券股份有限公司
柜台市场建设方案
二○一二年十月
国信证券柜台市场建设方案
目 录
第 1 章 前言 1
1.1 市场定位 1
1.2 运作模式 2
第 2 章 上柜品种 3
2.1 理财产品 3
2.2 私募债券 3
2.3 非上市公司股份 3
第 3 章 上柜条件 5
3.1 理财产品 5
3.2 私募债券 5
3.3 非上市公司股份 6
第 4 章 认购与转让 8
4.1 概述 8
4.2 柜台市场认购 8
4.3 柜台市场转让 9
4.4 认购转让申报数量 9
4.5 认购转让申报价格 9
4.6 协议转让申报类型 10
4.7 认购与转让办理机构 10
4.8 投资者适当性管理 11
4.9 认购与转让中权益持有人人数控制 11
4.10 认购和转让信息显示 12
第 5 章 信息披露 13
5.1 概述 13
5.2 信息披露的主要内容 13
5.3 信息披露形式审查 15
5.4 信息披露方式 16
5.5 违规处理 16
5.6 信息披露内容的保管及查询 16
第 6 章 登记托管与结算 18
6.1 账户体系 18
6.2 登记托管 20
国信证券柜台市场建设方案
6.3 结算 22
第 7 章 合规管理 25
7.1 概述 25
7.2 日常合规管理工作 25
7.3 专项合规管理工作 26
第 8 章 风险管理 27
8.1 概述 27
8.2 登记托管结算风险管理 27
8.3 转让风险管理 28
8.4 理财产品风险管理 30
8.5 私募债和股权产品风险管理 30
8.6 投资者权益保护 32
第 9 章 信息技术方案 35
9.1 设计目标 35
9.2 系统架构与要点 35
9.3 系统功能概要 36
9.4 系统实施计划 38
第 10 章 实施计划 40
10.1 组织保障 40
10.2 组织分工 41
10.3 实施步骤 43
附：专项合规意见 44
制度附件 44
协议附件 44
国信证券柜台市场建设方案
第1章 前言
为了探索解决资本市场“中小企业多，融资难；民间资金多，投资
难”以及“理财产品流动性不足，退出难”的现实问题，国信证券希望
以自身的业务能力和客户资源为基础，发挥证券公司的金融中介作用，
建设一个能够满足广大投资者和中小微企业投融资需求的柜台市场，进
一步优化资本市场资源配置的重要功能。
国信证券柜台市场以完善中小微企业金融服务体系、拓宽投资者多
元化投资渠道、扩展证券公司业务边界和基础功能、构建多层次资本市
场为主要规划目标，遵循专业性、自律性和稳健性三大建设原则，坚持
以市场需求和差异化发展为导向，逐步覆盖理财产品、中小企业私募债
券和股权等金融产品以及其他在场内市场之外进行交易的非标准化产
品，通过三到五年的努力，基本建成独立于现有沪深交易所层次的证券
公司柜台市场及综合金融服务平台。
1.1 市场定位
国信证券柜台市场以私募业务、小众市场和非标准化产
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