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经济增长方式转变中的扩大就业战略 刘社建 《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》对转变 经济增长方式的重大意义以及如何转变经济增长方式做出了明确阐述，在未来一 段时期尤其是“十一五”时期转变经济增长方式是我国经济发展的主旋律。就业 是民生之本，在转变经济增长方式过程中必须同时实现扩大就业，但经济增长方 式转变并不必然扩大就业。转变经济增长方式的战略与策略有必要充分考虑扩大 就业的要求，在扩大就业的过程中也要充分考量促进经济增长方式转变的需要， 努力实现转变经济增长方式与扩大就业的有机结合。 一、经济增长与就业变动的有关研究 国外对于经济增长与失业关系的研究大致可以20世纪80年代为界划分为两 个阶段，20世纪80年代前的研究主要以新古典增长理论为基础，此后主要以内 生增长理论为基础。 有关经济增长与失业的研究最早可以追溯到李嘉图，李嘉图 （1962）指出了 被称为“李嘉图失业”的现象，即经济增长过程中随着土地的逐渐稀缺劳动雇佣 减少失业率将提高。马克思（1975）指出科技进步将提高资本有机构成扩大失业， 失业人员也被作为资本主义再生产不可或缺的后备军。Keynes （1936）指出失业 的存在是一种非瓦尔拉斯均衡现象，新凯恩斯主义者认为由于信息问题导致劳动 力市场难以出清失业一旦出现将长期存在。在哈罗德—多马模型中经济增长与失 业具有完全的负相关关系，新古典增长理论 （Solow，1956）认为在经济增长过 程中通过技术进步与资本积累将一方面扩大就业一方面实现经济增长，而到达稳 态增长路径 （steadygrowthpath）后将实现充分就业。Stigler （1960）提出 了被作为研究增长与失业基准的匹配函数 （matchfunction），Okun （1970）以 奥肯定律将经济增长与失业的关系以一种比例关系予以固定。总的来看新古典增 长理论的结论与实践并不相符，随着内生增长理论的产生与发展，20世纪80年 代后以内生增长理论为基础的研究成为研究经济增长与失业关系的主流。 内生增长理论认为经济增长在决定失业上发挥着重大作用，但是经济增长与 失业间的关系极为复杂，经济增长与失业并存但并不一定具有因果关系。从理论 研究来看，经济增长与失业间的关系大致可以划分为三种：第一，经济增长与失 业呈正相关关系，以AghionHowitt （1998）和GalbisNeuve （2004）等为 代表。前者以新熊彼特内生增长与失业模型为基础，指出劳动力的流动与资本的 更替均带来失业，增长通过影响工人的搜寻动机与企业提供的职位而影响长期的 失业，亦即增长是造成失业的原因。后者以具有两种工资类型与两种工人的双重 异质性模型为基础，指出在经济增长的过程中低技术工人与高技能工人的竞争将 产生失业，经济增长的过程中失业将长期存在；第二，经济增长与失业呈负相关 关系，以Schaik de Groot （1996）和Lucke （2001）等为代表。前者以非自 愿失业的两部门模型为基础，后者以异质能力的生产能力模型为基础，这些研究 指出失业引起增长率下降而非增长引起失业，在由非均衡向均衡转变的过程中存 在着经济增长与失业间的负相关关系。值得注意的是，Lucke （2001）强调失业 对于增长具有正的外在性，低能力工人的失业将提高边际生产力与劳动生产率， 一定程度的失业对于充分就业是潜在的帕累托改进；第三，经济增长与失业的关 系难以确定，以 Wapler （2003）等为代表。该研究指出经济增长与失业间的关 系非常复杂，应用不同就业理论研究经济增长与失业的关系得出的结论并不相 同，而经济增长由内生决定时政府完善劳动力市场的努力将带来高增长与低失 业。 以内生增长理论为基础的实证研究亦难以明确界定经济增长与失业的关系。 有研究 （Cabellero Hammour，1997）表明经济增长与失业间存在着弱相关关 系，也有研究（Osman，2002）表明存在着有增长而无就业的状况，Tripier（2002） 指出短期内生产率与失业正相关而长期中负相关，Zalger （2002）认为经济增长 与失业间存在着显著的正相关关系，芭芭拉与威尔逊 （2002）指出拉非国家在经 济增长过程中存在着创造就业岗位速度降低与新就业岗位质量较低并存现象。 OECD （1995）的研究表明增长对就业的正向影响是主要的，但是值得注意的是 SpieziaVivarelli （2000）认为OECD 的研究只是关注了就业人