2016年上半年江西省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务规程考试试题 .pdfVIP

。 2016 年上半年江西省证券从业资格《证券发行与承销》： 保荐业务规程考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、关于督察长制度，以下说法错误的是 __。 A ．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况 的高级管理人员 B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作 D ．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节 2 、证券投资技术分析理论主要包括 __。 A ．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B．K 线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分 析 D ．经济分析、行业分析、公司分析 3 、除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可 供出售的金融资产、 借与他人、 委托理财等财物性投资， 不得直接或间接投资予 以买卖有价证券为主要业务的公司。 A ．金融类企业 B．房地产类企业 -可编辑修改 - 。 C．国有企业 D ．非国有企业 4 、公开发行数量在 4 亿股以上 (含 4 亿股 ) 的，配售数量应不超过本次发行总量 的__。 A ．20% B．30% C．40% D ．50% 5 、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。 A ．100 元标准券为 1 手nbsp; B．最小报价变动单位为 0.01 元或其整数倍 nbsp; C．单笔申报最大数量不超过 10 万手 nbsp; D ．计价单位为每百元资金到期年收益 6 、组建证券投资组合时，涉及到 __ A ．决定投资目标和可投资资金的数量 B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例 C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察 分析 D ．投资组合的修正和业绩评估 7 、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额 的__。 A ．百分之三 -可编辑修改 - 。 B．千分之三 C．百分之五 D ．千分之五 8 、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 是__。 A ．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D ．欧洲债券 9 、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是 __。 A ．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D ．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 10 、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是 __。 A ．中国证券投资者保护基金 B．中国证监会及其派出机构 C．证券交易所 D ．证券业协会 11 、某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利， 将客户资金 50 万元擅自借 给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成 __。 A ．挪用公款罪 -可编辑修改 - 。 B．挪用资金罪 C．徇私舞弊罪 D ．为亲友非